中證協(xié)固定收益委員會(huì)發(fā)起自律公約 82家公司債券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽約

    ■本報(bào)記者 侯捷寧

    11月24日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布消息稱(chēng)，近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)固定收益委員會(huì)在深圳召開(kāi)全體會(huì)議。會(huì)議圍繞構(gòu)建良好生態(tài)、強(qiáng)化職業(yè)道德進(jìn)行了交流。證監(jiān)會(huì)公司債券監(jiān)管部主任陳飛，協(xié)會(huì)黨委書(shū)記、執(zhí)行副會(huì)長(zhǎng)安青松出席會(huì)議并講話。委員會(huì)委員及證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部、債券部相關(guān)處室負(fù)責(zé)人，協(xié)會(huì)相關(guān)部門(mén)參加會(huì)議。會(huì)上，27家證券公司委員單位發(fā)起構(gòu)建良好生態(tài)、強(qiáng)化職業(yè)道德的倡議，并現(xiàn)場(chǎng)簽署《公司債券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)關(guān)于構(gòu)建良好生態(tài)強(qiáng)化職業(yè)道德的自律公約》（簡(jiǎn)稱(chēng)《自律公約》）。

    據(jù)了解，發(fā)起《自律公約》是公司債券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)貫徹易會(huì)滿主席關(guān)于加快行業(yè)文化建設(shè)的動(dòng)員講話精神，積極響應(yīng)協(xié)會(huì)《證券行業(yè)文化建設(shè)倡議書(shū)》倡議，踐行證券行業(yè)文化建設(shè)的具體行動(dòng)。交易所債券市場(chǎng)作為最早采取注冊(cè)制理念的市場(chǎng)，是注冊(cè)制改革的“先行者”和市場(chǎng)化改革的“排頭兵”。在交易所債券市場(chǎng)改革進(jìn)程中，投行領(lǐng)域出現(xiàn)的盡調(diào)不充分、受托管理不盡責(zé)、低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)、利益輸送等“四大頑疾”，是市場(chǎng)不成熟的體現(xiàn)，也是行業(yè)文化不健康的表現(xiàn)。

    從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，治理“亂象”通常依靠“重典”與自律的有機(jī)結(jié)合。主動(dòng)自律可以為行業(yè)發(fā)展保持彈性空間，有利于保護(hù)市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用，增強(qiáng)市場(chǎng)主體活力。

    公約通過(guò)倡導(dǎo)“好人舉手”，樹(shù)立正向標(biāo)桿，自覺(jué)維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，共同構(gòu)建良好市場(chǎng)生態(tài)，得到公司債券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的積極響應(yīng)，截至目前，已有55家申請(qǐng)加入并自覺(jué)遵守《自律公約》，約占證券公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)牌照數(shù)量的八成。

    公約從加強(qiáng)職業(yè)道德教育、完善內(nèi)部控制機(jī)制、優(yōu)化創(chuàng)新激勵(lì)約束機(jī)制、積極履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任等方面推動(dòng)締約機(jī)構(gòu)加強(qiáng)公司治理、提升機(jī)構(gòu)素養(yǎng)，同時(shí)對(duì)締約機(jī)構(gòu)開(kāi)展公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)提出了禁止性要求。

    例如：公約要求締約機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)報(bào)價(jià)中，應(yīng)客觀務(wù)實(shí)、理性審慎，綜合評(píng)估項(xiàng)目執(zhí)行成本合理確定報(bào)價(jià)，不得存在以不正當(dāng)手段招攬項(xiàng)目，惡意競(jìng)爭(zhēng)、擾亂市場(chǎng)秩序等行為。

    此外，為營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，公約明確了締約機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)開(kāi)展公司債券業(yè)務(wù)存在惡意競(jìng)爭(zhēng)、擾亂市場(chǎng)秩序行為的，可以向協(xié)會(huì)舉報(bào)。監(jiān)管部門(mén)和協(xié)會(huì)將對(duì)參加締約、主動(dòng)履約會(huì)員給予激勵(lì)支持。