中證協(xié)固定收益委員會(huì)發(fā)起自律公約 82家公司債券承銷機(jī)構(gòu)簽約

    本報(bào)記者 侯捷寧

    11月24日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布消息稱，近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)固定收益委員會(huì)在深圳召開全體會(huì)議。會(huì)議圍繞構(gòu)建良好生態(tài)、強(qiáng)化職業(yè)道德進(jìn)行了交流。證監(jiān)會(huì)公司債券監(jiān)管部主任陳飛，協(xié)會(huì)黨委書記、執(zhí)行副會(huì)長(zhǎng)安青松出席會(huì)議并講話。委員會(huì)委員及證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部、債券部相關(guān)處室負(fù)責(zé)人，協(xié)會(huì)相關(guān)部門參加會(huì)議。會(huì)上，27家證券公司委員單位發(fā)起構(gòu)建良好生態(tài)、強(qiáng)化職業(yè)道德的倡議，并現(xiàn)場(chǎng)簽署《公司債券承銷機(jī)構(gòu)關(guān)于構(gòu)建良好生態(tài)強(qiáng)化職業(yè)道德的自律公約》（簡(jiǎn)稱《自律公約》）。

    據(jù)了解，發(fā)起《自律公約》是公司債券承銷機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)貫徹易會(huì)滿主席關(guān)于加快行業(yè)文化建設(shè)的動(dòng)員講話精神，積極響應(yīng)協(xié)會(huì)《證券行業(yè)文化建設(shè)倡議書》倡議，踐行證券行業(yè)文化建設(shè)的具體行動(dòng)。交易所債券市場(chǎng)作為最早采取注冊(cè)制理念的市場(chǎng)，是注冊(cè)制改革的“先行者”和市場(chǎng)化改革的“排頭兵”。在交易所債券市場(chǎng)改革進(jìn)程中，投行領(lǐng)域出現(xiàn)的盡調(diào)不充分、受托管理不盡責(zé)、低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)、利益輸送等“四大頑疾”，是市場(chǎng)不成熟的體現(xiàn)，也是行業(yè)文化不健康的表現(xiàn)。

    從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，治理“亂象”通常依靠“重典”與自律的有機(jī)結(jié)合。主動(dòng)自律可以為行業(yè)發(fā)展保持彈性空間，有利于保護(hù)市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用，增強(qiáng)市場(chǎng)主體活力。

    公約通過倡導(dǎo)“好人舉手”，樹立正向標(biāo)桿，自覺維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，共同構(gòu)建良好市場(chǎng)生態(tài)，得到公司債券承銷機(jī)構(gòu)的積極響應(yīng)，截至目前，已有55家申請(qǐng)加入并自覺遵守《自律公約》，約占證券公司承銷業(yè)務(wù)牌照數(shù)量的八成。

    公約從加強(qiáng)職業(yè)道德教育、完善內(nèi)部控制機(jī)制、優(yōu)化創(chuàng)新激勵(lì)約束機(jī)制、積極履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任等方面推動(dòng)締約機(jī)構(gòu)加強(qiáng)公司治理、提升機(jī)構(gòu)素養(yǎng)，同時(shí)對(duì)締約機(jī)構(gòu)開展公司債券承銷業(yè)務(wù)提出了禁止性要求。

    例如：公約要求締約機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)報(bào)價(jià)中，應(yīng)客觀務(wù)實(shí)、理性審慎，綜合評(píng)估項(xiàng)目執(zhí)行成本合理確定報(bào)價(jià)，不得存在以不正當(dāng)手段招攬項(xiàng)目，惡意競(jìng)爭(zhēng)、擾亂市場(chǎng)秩序等行為。

    此外，為營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，公約明確了締約機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)開展公司債券業(yè)務(wù)存在惡意競(jìng)爭(zhēng)、擾亂市場(chǎng)秩序行為的，可以向協(xié)會(huì)舉報(bào)。監(jiān)管部門和協(xié)會(huì)將對(duì)參加締約、主動(dòng)履約會(huì)員給予激勵(lì)支持。

    附件一：

    公司債券承銷機(jī)構(gòu)關(guān)于構(gòu)建良好生態(tài)強(qiáng)化職業(yè)道德的自律公約

    第一條為培育健康行業(yè)文化，打造高質(zhì)量投資銀行，鼓勵(lì)和保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)公司債券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等有關(guān)規(guī)定，制定本公約。

    第二條加入本公約的公司債券承銷機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“締約機(jī)構(gòu)”）經(jīng)協(xié)商達(dá)成共識(shí)，承諾共同遵守本公約，自覺履行公約的各項(xiàng)約定，以行業(yè)形象為先，以行業(yè)健康穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展為重，以合法誠(chéng)信、專業(yè)勤勉為榮，積極建設(shè)行業(yè)文化，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。

    第三條締約機(jī)構(gòu)自愿接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）作為本公約的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，如違反本公約，自愿接受協(xié)會(huì)實(shí)施的自律措施。

    第四條締約機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)職業(yè)道德教育，確立合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健的理念，引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀和利益觀。

    第五條締約機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部控制機(jī)制，將公司的價(jià)值理念制度化、規(guī)范化，通過分段授權(quán)、分離制衡、流程跟蹤、定期輪崗、通訊監(jiān)控、視頻錄像等機(jī)制手段加強(qiáng)管理。

    第六條締約機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)優(yōu)化創(chuàng)新激勵(lì)約束機(jī)制，加強(qiáng)正向引導(dǎo)，建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，減少激勵(lì)短期化、短視化，不得以業(yè)務(wù)包干等形式實(shí)施過度激勵(lì)。

    第七條締約機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持廉潔從業(yè)，守好底線，堅(jiān)決杜絕不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，為客戶負(fù)責(zé)，加強(qiáng)投資者教育，積極服務(wù)“一帶一路”倡議以及扶貧、綠色、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等國(guó)家戰(zhàn)略和政策。

    第八條締約機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)報(bào)價(jià)中，應(yīng)客觀務(wù)實(shí)、理性審慎，綜合評(píng)估項(xiàng)目執(zhí)行成本合理確定報(bào)價(jià)，不得存在以不正當(dāng)手段招攬項(xiàng)目，惡意競(jìng)爭(zhēng)、擾亂市場(chǎng)秩序等行為。

    締約機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證足夠的人員和費(fèi)用投入，確保相關(guān)業(yè)務(wù)高質(zhì)量開展。

    第九條締約機(jī)構(gòu)在開展公司債券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，不得有下列行為：

    （一）承諾發(fā)行利率；

    （二）承諾獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批復(fù)時(shí)間；

    （三）采用財(cái)物或者其他不正當(dāng)手段向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送利益、爭(zhēng)取市場(chǎng)份額；

    （四）采用虛假宣傳或夸大其辭誤導(dǎo)和欺騙客戶；

    （五）對(duì)其他承銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行歪曲、詆毀，或運(yùn)用模糊概念或容易產(chǎn)生歧義的圖文材料影射其他承銷機(jī)構(gòu)；

    （六）其他違反公平競(jìng)爭(zhēng)、破壞市場(chǎng)秩序的行為。

    第十條對(duì)于公司債券發(fā)行人要求承銷機(jī)構(gòu)出具以上相關(guān)承諾，或者以發(fā)行利率和批復(fù)時(shí)間等作為承銷商遴選條件，要求承銷機(jī)構(gòu)以保證金等形式對(duì)發(fā)行利率、價(jià)格和規(guī)模等進(jìn)行保證，締約機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

    第十一條締約機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)注重提升公司債券業(yè)務(wù)能力和質(zhì)量，加強(qiáng)內(nèi)部控制，在各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)中體現(xiàn)合規(guī)能力、專業(yè)能力、誠(chéng)信精神和穩(wěn)健意識(shí)，確保公司債券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控。

    第十二條締約機(jī)構(gòu)自愿接受互相監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)開展公司債券業(yè)務(wù)存在惡意競(jìng)爭(zhēng)、擾亂市場(chǎng)秩序等行為，違反本公約的，任何其他締約機(jī)構(gòu)均有權(quán)及時(shí)向協(xié)會(huì)舉報(bào)。

    協(xié)會(huì)可要求舉報(bào)人提供相應(yīng)證據(jù)材料；可依據(jù)舉報(bào)情況或自行發(fā)現(xiàn)的線索，要求相應(yīng)締約機(jī)構(gòu)做出解釋、提供材料，并可視情況進(jìn)行檢查。對(duì)違反本公約的締約機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重實(shí)施自律措施。

    第十三條對(duì)嚴(yán)格遵守本公約、誠(chéng)信守法、市場(chǎng)信譽(yù)卓著者的締約機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將予以適當(dāng)?shù)募?lì)或表彰。

    第十四條締約機(jī)構(gòu)受第十二條、第十三條規(guī)定的自律措施或激勵(lì)表彰的，其結(jié)果記入誠(chéng)信紀(jì)錄檔案。

    第十五條本公約經(jīng)發(fā)起單位法定代表人簽字或單位蓋章后生效并向社會(huì)公布，同時(shí)報(bào)備協(xié)會(huì)。

    本公約生效期間，經(jīng)公約執(zhí)行機(jī)構(gòu)或十分之一以上締約機(jī)構(gòu)提議，并經(jīng)二分之一以上締約機(jī)構(gòu)同意，可以對(duì)本公約進(jìn)行修改或廢止。

    第十六條本公約自公布之日起施行。

    附件二：

    《公司債券承銷機(jī)構(gòu)關(guān)于構(gòu)建良好生態(tài)強(qiáng)化職業(yè)道德的自律公約》簽約機(jī)構(gòu)名單

    一、發(fā)起機(jī)構(gòu)（以拼音順序排序）

    1.長(zhǎng)江證券股份有限公司

    2.第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

    3.東北證券股份有限公司

    4.東方證券股份有限公司

    5.東海證券股份有限公司

    6.東吳證券股份有限公司

    7.東興證券股份有限公司

    8.光大證券股份有限公司

    9.廣州證券股份有限公司

    10.國(guó)海證券股份有限公司

    11.國(guó)金證券股份有限公司

    12.國(guó)開證券股份有限公司

    13.國(guó)泰君安證券股份有限公司

    14.國(guó)信證券股份有限公司

    15.國(guó)元證券股份有限公司

    16.海通證券股份有限公司

    17.華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

    18.華西證券股份有限公司

    19.摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司

    20.平安證券股份有限公司

    21.首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司

    22.太平洋證券股份有限公司

    23.天風(fēng)證券股份有限公司

    24.招商證券股份有限公司

    25.中國(guó)銀河證券股份有限公司

    26.中信建投證券股份有限公司

    27.中信證券股份有限公司

    二、響應(yīng)機(jī)構(gòu)（以簽約時(shí)間排序）

    1.安信證券股份有限公司

    2.開源證券股份有限公司

    3.廣發(fā)證券股份有限公司

    4.九州證券股份有限公司

    5.財(cái)富證券有限責(zé)任公司

    6.長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司

    7.華菁證券有限公司

    8.宏信證券有限責(zé)任公司

    9.南京證券股份有限公司

    10.瑞信方正證券有限責(zé)任公司

    11.華金證券股份有限公司

    12.新時(shí)代證券股份有限公司

    13.申港證券股份有限公司

    14.興業(yè)證券股份有限公司

    15.信達(dá)證券股份有限公司

    16.中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司

    17.中航證券有限公司

    18.財(cái)達(dá)證券股份有限公司

    19.國(guó)盛證券有限責(zé)任公司

    20.華龍證券股份有限公司

    21.大同證券有限責(zé)任公司

    22.中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

    23.東莞證券股份有限公司

    24.大通證券股份有限公司

    25.德邦證券股份有限公司

    26.中泰證券股份有限公司

    27.聯(lián)儲(chǔ)證券有限責(zé)任公司

    28.華寶證券有限責(zé)任公司

    29.世紀(jì)證券有限責(zé)任公司

    30.紅塔證券股份有限公司

    31.金元證券股份有限公司

    32.聯(lián)訊證券股份有限公司

    33.第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司

    34.中山證券有限責(zé)任公司

    35.西部證券股份有限公司

    36.申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司

    37.西南證券股份有限公司

    38.湘財(cái)證券股份有限公司

    39.長(zhǎng)城證券股份有限公司

    40.西藏東方財(cái)富證券股份有限公司

    41.中郵證券有限責(zé)任公司

    42.東方花旗證券有限公司

    43.華福證券有限責(zé)任公司

    44.瑞銀證券有限責(zé)任公司

    45.銀泰證券有限責(zé)任公司

    46.國(guó)融證券股份有限公司

    47.中天國(guó)富證券有限公司

    48.渤海證券股份有限公司

    49.上海證券有限責(zé)任公司

    50.浙商證券股份有限公司

    51.長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司

    52.萬聯(lián)證券股份有限公司

    53.愛建證券有限責(zé)任公司

    54.川財(cái)證券有限責(zé)任公司

    55.恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司

（編輯 才山丹）