上交所對(duì)4家科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)集中采取自律監(jiān)管措施

    ■本報(bào)記者 張歆

    11月8日，上交所表示，近期，在有序推進(jìn)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的同時(shí)，對(duì)前期審核過程中發(fā)現(xiàn)的發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)存在的信息披露不當(dāng)行為，依據(jù)相關(guān)事實(shí)和規(guī)則，集中采取自律監(jiān)管措施。本次處理涉及北京木瓜移動(dòng)科技股份有限公司、上海新數(shù)網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司、晶晨半導(dǎo)體（上海）股份有限公司、貴州白山云科技股份有限公司（以下分別簡(jiǎn)稱木瓜移動(dòng)、新數(shù)網(wǎng)絡(luò)、晶晨股份、白山科技）等科創(chuàng)板申報(bào)項(xiàng)目。其中，木瓜移動(dòng)、新數(shù)網(wǎng)絡(luò)前期已撤回發(fā)行上市申請(qǐng)，上交所已終止審核。

    根據(jù)違規(guī)情節(jié)程度，上交所對(duì)發(fā)行人新數(shù)網(wǎng)絡(luò)、白山科技予以監(jiān)管警示，對(duì)木瓜移動(dòng)、晶晨股份出具監(jiān)管工作函；對(duì)涉及的三家保薦機(jī)構(gòu)中天國(guó)富證券有限公司、天風(fēng)證券股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司出具監(jiān)管工作函；對(duì)木瓜移動(dòng)的保薦代表人陳佳、陳東陽，新數(shù)網(wǎng)絡(luò)的保薦代表人許剛、王育貴，晶晨股份的保薦代表人尋國(guó)良、李冬予以監(jiān)管警示，對(duì)白山科技的保薦代表人呂品、宋桂參出具監(jiān)管工作函。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管工作函直接發(fā)送相關(guān)市場(chǎng)主體，指出其存在的問題，并要求其對(duì)不當(dāng)行為進(jìn)行整改，及時(shí)向上交所回復(fù)落實(shí)報(bào)告；監(jiān)管警示函通過上交所網(wǎng)站向市場(chǎng)公布，并記入誠(chéng)信檔案。

    據(jù)介紹，上交所本次集中采取自律監(jiān)管措施所針對(duì)的不當(dāng)行為，主要是相關(guān)市場(chǎng)主體在科創(chuàng)板招股說明書等申請(qǐng)文件編制、審核問詢回復(fù)等工作中，存在不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)、不勤勉的行為。

    據(jù)上交所介紹，對(duì)上述不當(dāng)行為采取自律監(jiān)管措施，是在認(rèn)真核明事實(shí)、嚴(yán)格履行自律監(jiān)管程序的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，主要遵循兩個(gè)原則：一是區(qū)分情節(jié)，實(shí)事求是。二是分類處理，落實(shí)責(zé)任。

    上交所強(qiáng)調(diào)，注冊(cè)制下的發(fā)行上市審核堅(jiān)持以信息披露為核心，力求把真實(shí)公司呈現(xiàn)在市場(chǎng)面前。這首先要求發(fā)行人“講清楚”，同時(shí)要求中介機(jī)構(gòu)“核清楚”。上交所在開展嚴(yán)格的公開化問詢式審核的同時(shí)，將繼續(xù)要求發(fā)行人保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，承擔(dān)第一責(zé)任；將繼續(xù)壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，督促中介機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整進(jìn)行核查驗(yàn)證，承擔(dān)好把關(guān)責(zé)任。