■本報記者 張歆
科創(chuàng)板開板以來,在中國證監(jiān)會統籌指導下,上交所加緊推進各項配套制度供給。繼科創(chuàng)板重大資產重組配套業(yè)務規(guī)則公開征求意見后,11月8日,上交所就科創(chuàng)板再融資配套業(yè)務規(guī)則向市場公開征求意見。
本次公開征求意見包含兩項業(yè)務規(guī)則:一是《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則(征求意見稿)》(以下簡稱《再融資審核規(guī)則》),規(guī)定了科創(chuàng)板上市公司再融資審核內容與要求、審核程序、小額非公開發(fā)行簡易審核程序以及再融資違規(guī)行為的自律監(jiān)管。二是《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行承銷實施細則(征求意見稿)》(以下簡稱《實施細則》),規(guī)定了科創(chuàng)板上市公司配股、增發(fā)的主要制度安排,以及非公開發(fā)行中,不同類型的發(fā)行對象確定機制下,與之相對應的發(fā)行承銷業(yè)務流程和監(jiān)管要求。
本次公開征求意見的兩項規(guī)則,是根據中國證監(jiān)會《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(征求意見稿)》確立的基本原則和制度框架制定的,就科創(chuàng)板再融資發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷業(yè)務作出具體規(guī)定。為貫徹落實《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》提出的“提高科創(chuàng)板再融資便利性”目標,科創(chuàng)板上市公司再融資相關制度設計,遵循以信息披露為核心的科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊制理念,以市場化、法治化原則為導向,結合上市公司再融資活動的特點,作出了針對性的優(yōu)化和完善,包括優(yōu)化科創(chuàng)板上市公司非公開發(fā)行審核程序,大幅縮短審核期限,設置小額非公開發(fā)行簡易審核程序,并構建與之相適應的再融資發(fā)行承銷業(yè)務流程等。與此同時,相關規(guī)則也進一步強化了上市公司信息披露義務和中介機構的把關職責,加大了自律監(jiān)管措施的力度。
再融資審核規(guī)則起草思路方面:一是基本程序比照科創(chuàng)板IPO。二是進一步提高再融資效率。三是發(fā)揮再融資審核與持續(xù)監(jiān)管協同優(yōu)勢。
《實施細則》的起草思路主要也包括三方面:
一是厘清科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行承銷的基本流程和操作程序,規(guī)范上市公司、承銷商、證券服務機構等各參與主體在上市公司證券發(fā)行中的權利義務和相關責任,促進科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行的實施路徑有章可循、有序規(guī)范。
二是進一步細化科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行業(yè)務操作的具體措施,對向原股東配售股票、向不特定對象公開募集股份(以下簡稱增發(fā))和非公開發(fā)行股份等業(yè)務的操作流程、具體要求、報備和披露文件等做出規(guī)定。在總結既往監(jiān)管經驗的基礎上,就增發(fā)網下發(fā)行可以由發(fā)行人與主承銷商自行組織、中止發(fā)行后符合相關條件的可以重新啟動發(fā)行等作出規(guī)定,給予科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行一定的靈活性。
三是強化發(fā)行承銷監(jiān)管,以信息披露為抓手,規(guī)定了非公開發(fā)行證券發(fā)行情況報告書、發(fā)行過程和認購對象合規(guī)性審核報告、專項法律意見書等文件的信息披露要求,以及各參與主體在科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行承銷過程中的禁止性情形和監(jiān)管措施。
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