本報見習(xí)記者 劉偉杰
近日,在落實上位規(guī)定、充分總結(jié)新三板市場監(jiān)管實踐的基礎(chǔ)上,全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布實施了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》(以下簡稱《自律監(jiān)管細(xì)則》),對新三板自律管理制度體系進(jìn)行優(yōu)化完善、夯實市場規(guī)范運行制度基礎(chǔ),進(jìn)一步提升監(jiān)管的針對性和有效性,保護(hù)市場參與主體的合法權(quán)益。
對此,全國股轉(zhuǎn)公司新聞發(fā)言人孫立表示,這是為了順應(yīng)新三板市場發(fā)展和改革需求,切實強(qiáng)化交易場所一線監(jiān)管職責(zé)。新制定的《自律監(jiān)管細(xì)則》旨在強(qiáng)化一線監(jiān)管職責(zé),增加市場分層等考量因素,具體包括以下五點內(nèi)容:
一是豐富監(jiān)管“工具箱”。增加了“要求公開更正”、“要求限期參加培訓(xùn)或考試”等監(jiān)管措施種類,并根據(jù)懲戒強(qiáng)弱程度相應(yīng)劃分為不同檔,進(jìn)一步提高了市場監(jiān)管的針對性和有效性。
二是完善監(jiān)管對象范圍。鑒于《非上市公眾公司收購管理辦法》規(guī)定了收購人的責(zé)任和義務(wù),《破產(chǎn)法》等相關(guān)法律規(guī)定破產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)信息披露法律責(zé)任,此次修訂將收購人和破產(chǎn)管理人納入監(jiān)管對象。
三是探索分層監(jiān)管。鑒于新三板掛牌公司股權(quán)分散程度差異較大,違規(guī)行為的影響和危害程度不同,此次結(jié)合市場現(xiàn)有分層安排,做出了差異化監(jiān)管的探索,并積極研究制定分層違規(guī)處置標(biāo)準(zhǔn),將在市場違規(guī)行為的處置實踐中逐步推行。
四是明確了自律監(jiān)管措施與行政監(jiān)管措施的銜接機(jī)制,強(qiáng)化了監(jiān)管合力。
五是完善權(quán)利救濟(jì)途徑。鑒于紀(jì)律處分和部分懲戒性較強(qiáng)且限制監(jiān)管對象市場參與權(quán)利的自律監(jiān)管措施對監(jiān)管對象的影響較大,《自律監(jiān)管細(xì)則》發(fā)布后,將暢通事前救濟(jì)途徑,而同步發(fā)布的《復(fù)核細(xì)則》,進(jìn)一步明確了復(fù)核的范圍和復(fù)核程序,完善了監(jiān)管對象的事后救濟(jì)渠道。
(編輯 喬川川)
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