上交所：券商須做好中介人和守護人

    5月13日，上海證券交易所舉行了科創(chuàng)板證券公司經(jīng)紀相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會，近百家證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人參加，上交所有關(guān)負責(zé)同志出席培訓(xùn)。本次培訓(xùn)旨在推動證券公司加強投資者適當(dāng)性管理和投資者教育工作，規(guī)范科創(chuàng)板股票交易、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，重點講解科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)場檢查情況、投資者教育工作要求和落實情況、《科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》、《科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)實施細則》等。據(jù)介紹，本次培訓(xùn)突出重點問題，細化工作要求，督促證券公司做好科創(chuàng)板開板前的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作。

    培訓(xùn)強調(diào)，證券公司作為設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的重要參與者，要強化主體責(zé)任，“嚴把七道關(guān)”（交易權(quán)限開通關(guān)、企業(yè)選擇關(guān)、發(fā)行定價關(guān)、材料申報關(guān)、上市初期交易監(jiān)管關(guān)、系統(tǒng)安全運行關(guān)、廉潔關(guān)）。充分發(fā)揮“看門人”作用，將優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)和適格投資者引入科創(chuàng)板交易市場。充分發(fā)揮“中介人”作用，做好連接交易所、投資者、科創(chuàng)企業(yè)的橋梁。充分發(fā)揮“守護人”作用，積極做好投資者教育工作，加強風(fēng)險揭示，引導(dǎo)投資者理性投資、審慎交易，保護投資者合法權(quán)益。上交所將持續(xù)跟蹤評價證券公司科創(chuàng)板各項工作落實情況，發(fā)現(xiàn)落實不到位或發(fā)生投資者投訴糾紛的，將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀律處分。