科創(chuàng)板證券公司經(jīng)紀相關(guān)業(yè)務(wù)培訓會舉行 上交所要求券商嚴把“七道關(guān)”

    5月13日，上交所舉行科創(chuàng)板證券公司經(jīng)紀相關(guān)業(yè)務(wù)培訓會。上交所在培訓中強調(diào)，證券公司要強化主體責任，嚴把交易權(quán)限開通關(guān)、企業(yè)選擇關(guān)等“七道關(guān)”。

    中國證券報記者了解到，在此前進行的科創(chuàng)板客戶適當性管理情況專項現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)部分券商存在一些具普遍性的問題。上交所表示，將持續(xù)跟蹤評價證券公司科創(chuàng)板各項工作落實情況，發(fā)現(xiàn)落實不到位或發(fā)生投資者投訴糾紛的，將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀律處分。情節(jié)嚴重的，將上報中國證監(jiān)會。

    投資者適當性管理存在三大問題

    參會券商人士告訴中國證券報記者，上交所于4月底5月初展開科創(chuàng)板客戶適當性管理情況專項現(xiàn)場檢查，先后檢查8家證券公司。

    檢查重點包括證券公司科創(chuàng)板客戶適當性管理的制度及流程建設(shè)情況；證券公司科創(chuàng)板權(quán)限開通資產(chǎn)狀況核查情況，并對部分疑似墊資開通權(quán)限的賬戶進行檢查、核對；證券公司落實科創(chuàng)板客戶綜合評估、風險揭示的情況；科創(chuàng)板股票交易權(quán)限與融資融券權(quán)限開通的關(guān)聯(lián)情況。

    上交所在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)三大問題：一是證券公司對投資者墊資情況的主動甄別有待加強。比如證券公司對墊資賬戶篩選標準仍處于探索階段，篩選條件較為簡單，有待完善；部分證券公司暫未主動對資產(chǎn)異常變動的投資者的資金來源、資金性質(zhì)以及在一定時期內(nèi)賬戶資產(chǎn)分布異常情況等進行核查。

    二是未能嚴格落實科創(chuàng)板交易權(quán)限開通條件，綜合評估的部分環(huán)節(jié)流于形式。比如，部分證券公司對投資者的相關(guān)知識測評流于形式，內(nèi)容簡單；測試題目數(shù)目少，且每個客戶測試題目相同。

    三是風險揭示工作有進一步提升空間。檢查發(fā)現(xiàn)，部分證券公司尚未對賬戶資產(chǎn)變動異常的投資者進行進一步的風險揭示，相關(guān)工作仍有提升空間。

    對此，上交所提出應(yīng)采用“事前控制、事中嚴審、事后核查”的機制做好投資者適當性工作。即事前，完善相關(guān)檢測指標，在客戶申請?zhí)峤婚_通科創(chuàng)板交易權(quán)限時進行前段控制，對存在資金異常變動的，對其充分風險揭示；事中，審慎核查客戶資金來源、資金性質(zhì)及資產(chǎn)狀況等情況，根據(jù)需要要求客戶提供資金來源等相關(guān)證明材料。若投資者不予配合或提供虛假信息，拒絕為其辦理交易權(quán)限開通；事后，對客戶開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限后資產(chǎn)變動情況進行持續(xù)監(jiān)控。

    強化券商主體責任

    上交所表示，此次培訓旨在推動證券公司加強投資者適當性管理和投資者教育工作，規(guī)范科創(chuàng)板股票交易、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，介紹科創(chuàng)板投資者適當性管理現(xiàn)場檢查情況、投資者教育工作要求和落實情況，并重點講解《科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》《科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)實施細則》，突出重點問題，細化工作要求，督促證券公司做好科創(chuàng)板開板前的各項業(yè)務(wù)準備工作。

    上交所在培訓中強調(diào)，設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制是大事，大事要辦成好事，防控風險是第一要旨。證券公司作為設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的重要參與者，要強化主體責任，“嚴把七道關(guān)”———交易權(quán)限開通關(guān)、企業(yè)選擇關(guān)、發(fā)行定價關(guān)、材料申報關(guān)、上市初期交易監(jiān)管關(guān)、系統(tǒng)安全運行關(guān)和廉潔關(guān)，按照“高標準、穩(wěn)起步、嚴監(jiān)管、控風險”的基本要求，共同做好設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制各項準備工作。

    證券公司應(yīng)充分發(fā)揮“看門人”作用，將優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)和適格投資者引入科創(chuàng)板交易市場；充分發(fā)揮“中介人”作用，做好連接交易所、投資者、科創(chuàng)企業(yè)的橋梁；充分發(fā)揮“守護人”作用，積極做好投資者教育工作，加強風險揭示，引導投資者理性投資、審慎交易，保護投資者合法權(quán)益。

    上交所表示，將持續(xù)跟蹤評價證券公司科創(chuàng)板各項工作落實情況，發(fā)現(xiàn)落實不到位或發(fā)生投資者投訴糾紛的，將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀律處分。情節(jié)嚴重的，將上報中國證監(jiān)會。