證監(jiān)會(huì)與高盛亞洲等9名申請(qǐng)人達(dá)成行政和解

    近日，證監(jiān)會(huì)依法與高盛（亞洲）有限責(zé)任公司、北京高華證券有限責(zé)任公司以及高盛亞洲和高華證券的相關(guān)工作人員等9名行政和解申請(qǐng)人達(dá)成行政和解協(xié)議。申請(qǐng)人已履行行政和解協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，交納行政和解金1.5億元人民幣，并采取必要措施加強(qiáng)相關(guān)公司的內(nèi)控管理，證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定終止對(duì)申請(qǐng)人有關(guān)行為的調(diào)查、審理程序。

    經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)于2015年2月正式發(fā)布《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》，在證券期貨領(lǐng)域試點(diǎn)行政和解制度。行政和解制度是適應(yīng)資本市場(chǎng)快速發(fā)展需要，切實(shí)化解有限行政資源與行政效率之間矛盾，保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要制度安排。

    證監(jiān)會(huì)表示，將嚴(yán)格按照實(shí)施辦法等相關(guān)規(guī)定，依法有序推進(jìn)行政和解試點(diǎn)工作，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，探索執(zhí)法方式創(chuàng)新，充分發(fā)揮行政和解在恢復(fù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面的積極作用，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

    據(jù)介紹，在2013年10月8日至2015年7月3日期間，高盛亞洲自營(yíng)交易員通過(guò)在高華證券開(kāi)立的高盛經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶進(jìn)行交易，同時(shí)向高華證券自營(yíng)交易員提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)。雙方于2015年5月至7月期間的4個(gè)交易日的部分交易時(shí)段，從事了其他相關(guān)股票及股指期貨合約交易。中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2016年7月對(duì)申請(qǐng)人的上述行為進(jìn)行立案調(diào)查。