證監(jiān)會擬完善公募基金銷售業(yè)務(wù)資格退出機(jī)制

    ■本報記者 蘇詩鈺

    日前，證監(jiān)會就《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《銷售辦法》）及相關(guān)配套規(guī)則公開征求意見。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉介紹，主要修訂內(nèi)容包括：一是厘清公募基金銷售業(yè)務(wù)邊界，將各類服務(wù)主體納入監(jiān)管。二是整合優(yōu)化公募基金銷售牌照注冊條件，強(qiáng)化公募基金銷售作為金融業(yè)務(wù)的持牌準(zhǔn)入管理。三是全面梳理完善公募基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范，強(qiáng)化投資者保護(hù)與投資者服務(wù)。四是強(qiáng)化對公募基金銷售機(jī)構(gòu)特別是獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)控與風(fēng)險管理要求。五是推動提升公募基金銷售機(jī)構(gòu)專業(yè)服務(wù)能力，通過資產(chǎn)配置等服務(wù)引導(dǎo)客戶長期投資。六是進(jìn)一步完善公募基金銷售業(yè)務(wù)資格退出機(jī)制，按照市場化、法治化原則構(gòu)建良性發(fā)展的行業(yè)生態(tài)。

    高莉表示，為明確《銷售辦法》落實(shí)安排，特別是存量公募基金銷售機(jī)構(gòu)和銷售業(yè)務(wù)規(guī)范要求，促進(jìn)規(guī)則平穩(wěn)落地，本次修訂擬配套發(fā)布《實(shí)施規(guī)定》。此外，為體現(xiàn)《銷售辦法》的基礎(chǔ)性與框架性，本次修訂過程中將原辦法中涉及宣傳推介的核心要求予以保留，其余細(xì)化要求與規(guī)范性文件《關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕2號）合并，調(diào)整為《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》，擬一并發(fā)布。

    另外，高莉表示，證監(jiān)會起草了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理人中管理人（MOM）產(chǎn)品指引（征求意見稿）》（簡稱《指引》），現(xiàn)向社會公開征求意見。

    據(jù)介紹，《指引》共二十四條，主要包括以下內(nèi)容：一是明確產(chǎn)品定義與運(yùn)作模式。母管理人將所管理資產(chǎn)管理產(chǎn)品部分或者全部資產(chǎn)委托給多個子管理人進(jìn)行管理，每個子資產(chǎn)單元單獨(dú)開立子證券期貨賬戶，子管理人提供投資建議或下達(dá)投資指令，母管理人作出投資決策并負(fù)責(zé)交易執(zhí)行。二是界定參與主體條件與職責(zé)。三是規(guī)范產(chǎn)品投資運(yùn)作?！吨敢芬竽腹芾砣藨?yīng)當(dāng)制定子管理人選聘、監(jiān)督、考核、評估、解聘的標(biāo)準(zhǔn)和流程，健全決策程序和授權(quán)機(jī)制，并明確了關(guān)聯(lián)交易管控，子管理人費(fèi)用收取，信息披露，風(fēng)險揭示等相關(guān)要求。四是強(qiáng)化風(fēng)險管理與內(nèi)部控制。《指引》要求，母管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度，完善技術(shù)系統(tǒng)，確保業(yè)務(wù)操作符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。