多家私募收到證監(jiān)局罰單

    近期，多地證監(jiān)局對轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施，數(shù)十家私募機(jī)構(gòu)被罰。廣東證監(jiān)局通報顯示，私募機(jī)構(gòu)在基金的資金募集、投資運(yùn)作和信息披露等方面存在一些典型性問題。與此同時，中國證監(jiān)會以“辨真?zhèn)?middot;識風(fēng)險做理性私募投資者”為主題，近期在全國范圍內(nèi)集中組織開展私募基金專項(xiàng)教育活動。

    多地證監(jiān)局出手

    8月23日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對黑龍江省銀泰股權(quán)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》、《關(guān)于對哈爾濱圣林凱格投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》、《關(guān)于對黑龍江文盛股權(quán)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，對黑龍江省銀泰股權(quán)投資基金管理有限公司、哈爾濱圣林凱格投資管理有限公司、黑龍江文盛股權(quán)投資基金管理有限公司3家私募機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施。

    8月22日，安徽證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對安徽合和達(dá)投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》、《關(guān)于對蕪湖卓輝盛景投資管理中心（有限合伙）采取責(zé)令改正措施的決定》，對安徽合和達(dá)投資管理有限公司、蕪湖卓輝盛景投資管理中心（有限合伙）2家私募機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施。此前的8月21日，安徽證監(jiān)局還發(fā)布《關(guān)于對安徽賽伯樂科創(chuàng)股權(quán)投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，對安徽賽伯樂科創(chuàng)股權(quán)投資管理有限公司采取監(jiān)管措施。

    8月20日，重慶證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對重慶聯(lián)創(chuàng)共富股權(quán)投資管理中心（有限合伙）采取出具警示函措施的決定》、《關(guān)于對弘泰通保投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》、《關(guān)于對重慶城投建信基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)股權(quán)投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》、《關(guān)于對西證重慶股權(quán)投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》，對重慶聯(lián)創(chuàng)共富股權(quán)投資管理中心（有限合伙）、弘泰通保投資管理有限公司、重慶城投建信基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)股權(quán)投資基金管理有限公司、西證重慶股權(quán)投資基金管理有限公司4家私募機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施。

    中國證券報記者初步統(tǒng)計(jì)，8月以來，除了上述3地證監(jiān)局外，廣東、江蘇、福建、湖南、廈門、青島等地證監(jiān)局也發(fā)布了關(guān)于對轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的決定。不到一個月的時間，約40家私募機(jī)構(gòu)收到證監(jiān)局罰單。

    三類典型違規(guī)情況

    從違規(guī)情況來看，私募機(jī)構(gòu)的問題主要出現(xiàn)在資金募集、投資運(yùn)作和信息披露等方面。8月9日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于轄區(qū)私募基金管理人典型違規(guī)情況的通報》顯示，今年以來，廣東證監(jiān)局對轄區(qū)多家私募機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)私募機(jī)構(gòu)在基金的資金募集、投資運(yùn)作和信息披露等方面存在一些典型性的問題：一是在資金募集方面，違規(guī)宣傳，未落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求；二是在投資運(yùn)作方面，未保障私募基金財產(chǎn)安全，違規(guī)管理私募基金；三是在信息披露方面，存在私募基金未備案、信息披露不及時的問題。

    值得注意的是，近期，中國證監(jiān)會以“辨真?zhèn)?middot;識風(fēng)險做理性私募投資者”為主題，在全國范圍內(nèi)集中組織開展私募基金專項(xiàng)教育活動，推動私募基金知識普及，強(qiáng)化風(fēng)險警示，引導(dǎo)理性投資，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展?；顒觾?nèi)容主要包括：一是廣泛開展私募基金知識普及工作，使投資者了解私募基金的構(gòu)成及運(yùn)作，知悉合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，識別私募基金風(fēng)險，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識；二是大力宣傳私募基金相關(guān)法規(guī)規(guī)章、自律規(guī)則，使市場各方明確私募基金各項(xiàng)監(jiān)管要求，正確看待登記備案的性質(zhì)等，增強(qiáng)依法履行權(quán)利和義務(wù)的自覺性；三是曝光私募基金違法違規(guī)典型案例，使投資者掌握合法私募與非法集資等“偽私募”的區(qū)別，明晰投資者享有的合法權(quán)利義務(wù)以及權(quán)益受到侵害時依法維權(quán)途徑。