8月16日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布2024年上半年證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法情況綜述。其中提到,結(jié)合行政執(zhí)法工作新形勢(shì)、新特點(diǎn),突出強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管,以高質(zhì)量執(zhí)法護(hù)航資本市場(chǎng)防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促發(fā)展各項(xiàng)工作。
結(jié)合今年上半年證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法情況來看,高質(zhì)量執(zhí)法體現(xiàn)在突出“嚴(yán)”、立足“效”、著眼“準(zhǔn)”、聚力“合”,將“長(zhǎng)牙帶刺”的監(jiān)管執(zhí)法要求落實(shí)到位。這是維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、護(hù)航資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求,是保護(hù)投資者合法權(quán)益、增強(qiáng)投資者獲得感和投資安全感的重要保障。
結(jié)合數(shù)據(jù)來看,高質(zhì)量執(zhí)法成效顯現(xiàn),“零容忍”打擊高壓態(tài)勢(shì)不斷鞏固:上半年,證監(jiān)會(huì)查辦證券期貨違法案件489件,作出處罰決定230余件、同比增長(zhǎng)約22%,懲處責(zé)任主體509人(家)次、同比增長(zhǎng)約40%,市場(chǎng)禁入46人、同比增長(zhǎng)約12%,合計(jì)罰沒款金額85億余元、超過去年全年總和。
筆者認(rèn)為,為加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng),高質(zhì)量執(zhí)法未來要在以下三個(gè)方面繼續(xù)發(fā)力。
一是要繼續(xù)全面打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等交易類違法,從嚴(yán)打擊財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為,持續(xù)打擊實(shí)控人等“關(guān)鍵少數(shù)”違法。
一系列重磅文件已經(jīng)作出部署。新“國(guó)九條”明確強(qiáng)調(diào),“加強(qiáng)交易監(jiān)管,增強(qiáng)資本市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定性”;《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見》提出,“堅(jiān)決打擊和遏制重點(diǎn)領(lǐng)域財(cái)務(wù)造假”。
基于此,監(jiān)管部門要不斷提升監(jiān)管的針對(duì)性、適應(yīng)性和有效性,加大對(duì)違法違規(guī)行為的處罰力度。比如,對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”違法行為要施以巨額罰款,對(duì)相關(guān)人員采取市場(chǎng)禁入措施,同時(shí),配合投資者大力追償挽損。
二是要進(jìn)一步加大科技監(jiān)管應(yīng)用,不斷提升線索發(fā)現(xiàn)的敏感度和精準(zhǔn)度,確保監(jiān)管無死角、無盲區(qū)。
當(dāng)前,違法違規(guī)行為的花樣不斷翻新,監(jiān)管要與時(shí)俱進(jìn),做到“看得清才能管得住”。一方面,要強(qiáng)化大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段的應(yīng)用,在一些關(guān)鍵環(huán)節(jié)上發(fā)力,提高監(jiān)管的及時(shí)性和準(zhǔn)確性;另一方面,要?jiǎng)?chuàng)新監(jiān)管方式方法,強(qiáng)化“穿透式”監(jiān)管、分類監(jiān)管,對(duì)各種違法違規(guī)行為緊盯不放,露頭就打。
三是要繼續(xù)強(qiáng)化行政、刑事、民事立體化追責(zé),形成更強(qiáng)的監(jiān)管約束力。
新“國(guó)九條”提出,“加大對(duì)證券期貨違法犯罪的聯(lián)合打擊力度”。強(qiáng)化立體化追責(zé),一方面要充分發(fā)揮各種溝通便利的機(jī)制優(yōu)勢(shì),集中部署、督辦案件辦理相關(guān)工作;要加強(qiáng)與各方聯(lián)動(dòng),進(jìn)一步推動(dòng)形成各司其職、有機(jī)銜接、齊抓共治的監(jiān)管執(zhí)法“生態(tài)圈”。另一方面,要合力推動(dòng)加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治建設(shè),從制度源頭解決違法成本低、“入罪難”等問題;要進(jìn)一步完善中國(guó)特色證券期貨執(zhí)法司法體系,用好集體訴訟、支持訴訟和刑事手段,對(duì)違法者形成疊加打擊效應(yīng)。
從嚴(yán)執(zhí)法,永遠(yuǎn)在路上。而高質(zhì)量執(zhí)法,就是要用制度之網(wǎng)、監(jiān)管之手,對(duì)各種違法違規(guī)行為說“不”,讓違法違規(guī)者受到應(yīng)有的懲罰。
產(chǎn)因城強(qiáng),城因產(chǎn)興。工業(yè)化與城市化是經(jīng)濟(jì)社會(huì)……[詳情]
版權(quán)所有證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)
互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證 10120180014增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證B2-20181903
京公網(wǎng)安備 11010202007567號(hào)京ICP備17054264號(hào)
證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務(wù)請(qǐng)仔細(xì)閱讀法律申明,風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)。
證券日?qǐng)?bào)社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800 網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
安卓
IOS
掃一掃,加關(guān)注
掃一掃,加關(guān)注