證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新進(jìn)步需要深功夫

    擇遠(yuǎn)

    5月22日上午，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第七次會(huì)員大會(huì)上發(fā)表了題為《堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)優(yōu)化發(fā)展生態(tài)推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新進(jìn)步》的講話。

    筆者認(rèn)為，推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新進(jìn)步，要在多方面下深功夫。

    第一，要在持續(xù)增強(qiáng)專業(yè)能力方面下功夫。專業(yè)性是一個(gè)行業(yè)賴以生存的根本，對(duì)證券行業(yè)而言，要發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，在專業(yè)化的道路上前行，推動(dòng)自身和行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。這方面，證券公司可以做的事情有很多。比如，在提升定價(jià)能力方面，要綜合考慮多方立場(chǎng)，以自身的專業(yè)能力，審慎合理定價(jià)，努力做到多方共贏，形成專業(yè)化的投行品牌。

    但是，專業(yè)化并不意味著所有證券公司的發(fā)展都是千篇一律的，而是要發(fā)揮自身長(zhǎng)處，做出有特色的業(yè)務(wù)。這就需要證券公司廣開(kāi)思路，大力創(chuàng)新，形成真正的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

    第二，要在加強(qiáng)自身責(zé)任方面下功夫。證券公司要擔(dān)負(fù)的責(zé)任是多方面的，既要愛(ài)惜自己的羽翼，也要對(duì)客戶、對(duì)投資者負(fù)責(zé)，還要對(duì)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展負(fù)責(zé)。

    但是在現(xiàn)實(shí)中，部分證券公司和相關(guān)從業(yè)人員還是會(huì)出現(xiàn)不負(fù)責(zé)任的情況。比如，沒(méi)有對(duì)保薦項(xiàng)目做到盡職調(diào)查等。作為資本市場(chǎng)最重要的中介機(jī)構(gòu)，其重要職責(zé)之一就是幫助市場(chǎng)和投資者把關(guān)。恪守資本市場(chǎng)“看門(mén)人”的初心，切實(shí)盡到相應(yīng)職責(zé)，是建立健全市場(chǎng)機(jī)制的首要前提。

    第三，要在強(qiáng)化公司治理方面下功夫。近些年來(lái)，行業(yè)出現(xiàn)了一些現(xiàn)象和問(wèn)題，比如重市場(chǎng)輕風(fēng)控、重項(xiàng)目輕準(zhǔn)入、重眼前輕長(zhǎng)遠(yuǎn)等。造成這些現(xiàn)象和問(wèn)題發(fā)生的一個(gè)重要原因，就是在公司治理方面存在缺陷和不足。

    筆者認(rèn)為，對(duì)證券公司而言，建立良好有效的公司治理機(jī)制，是實(shí)現(xiàn)自身健康穩(wěn)定發(fā)展的制度基礎(chǔ)，也是吸引投資和客戶的重要手段。

    第四，要在履行社會(huì)責(zé)任方面下功夫。最近，證券日?qǐng)?bào)社和中小投服中心聯(lián)合主辦的第三屆“5·19中小投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)，就是推動(dòng)證券行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的一種努力。

    當(dāng)然，證券公司履行社會(huì)責(zé)任遠(yuǎn)不止投資者保護(hù)這一項(xiàng)，還包括通過(guò)專業(yè)化、差異化、精準(zhǔn)化的服務(wù)，帶動(dòng)更多金融資源流向貧困地區(qū)；對(duì)照“兩不愁三保障”的標(biāo)準(zhǔn)，積極開(kāi)展公益扶貧；鞏固脫貧攻堅(jiān)成果、接力服務(wù)鄉(xiāng)村振興等。

    證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新進(jìn)步，需要業(yè)內(nèi)所有各方下深功夫，疊加有益于高質(zhì)量發(fā)展的一小步，最終匯聚成中國(guó)資本市場(chǎng)的大進(jìn)步。