■安寧
近日,最高人民法院和中國證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》,《意見》的發(fā)布標(biāo)志著證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)由試點進(jìn)入全面推進(jìn)階段,意味著資本市場投資者合法權(quán)益保護(hù)又向前邁進(jìn)了重要一步,形成了投資者保護(hù)新格局。
保護(hù)投資者合法權(quán)益,除了通過事前、事中有效的制度安排和保障措施,把法律賦予投資者的知情權(quán)、參與權(quán)、收益分配權(quán)真正落到實處,更為重要的是要通過有力和有效的事后救濟(jì)措施,在投資者合法權(quán)益受到侵害、經(jīng)濟(jì)利益遭受損失時,給予投資者專門的幫助和支持,使投資者獲得及時、充分的救濟(jì)和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。
證券、期貨、基金糾紛主要涉及經(jīng)濟(jì)利益,但是大多數(shù)糾紛的金額不大,大量涉及小額金融消費(fèi)者的案件,如果沒有簡便、快捷、價廉的糾紛解決途徑,可能打擊公眾的投資信心,也會刺激不法市場經(jīng)營主體故伎重施,損害資本市場的健康發(fā)展。
探索兼具公正性、高效性的糾紛解決機(jī)制,是構(gòu)筑投資者保護(hù)全鏈條防線、服務(wù)投資者保護(hù)工作大局的重要環(huán)節(jié),也是提高投資者信賴感,促進(jìn)資本市場發(fā)展的一項重要工作。
一直以來,監(jiān)管部門都高度重視完善糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)。2016年7月份,最高人民法院和中國證監(jiān)會聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點工作的通知》,明確了健全訴調(diào)對接工作機(jī)制、強(qiáng)化糾紛多元化解機(jī)制保障落實等事項,對于依法保護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)資本市場長期健康穩(wěn)定發(fā)展具有十分重要的意義。
試點開展的兩年多來,取得顯著成效:試點已擴(kuò)大至全國大多數(shù)證券期貨糾紛調(diào)解組織,目前證券期貨試點組織55家,38家調(diào)解機(jī)構(gòu)納入法院特邀調(diào)解組織名冊,初步形成覆蓋資本市場各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各省市的多層次、多元化調(diào)解網(wǎng)絡(luò);糾紛解決效果明顯,兩年多來共直接受理或受法院委托調(diào)解案件9116件,辦結(jié)率91.33%,調(diào)解成功率81.28%,給付金額14.97億元。
當(dāng)前,多元化解機(jī)制全面鋪開可以說是對投資者合法權(quán)益保護(hù)的又一重磅舉措?!兑庖姟吩诒3至嗽圏c內(nèi)容框架的基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)大調(diào)解范圍。自然人、法人和非法人組織之間因證券、期貨、基金等資本市場投資業(yè)務(wù)產(chǎn)生的合同和侵權(quán)責(zé)任糾紛,均可納入調(diào)解范圍。同時,調(diào)解業(yè)務(wù)也涵蓋證券、期貨、基金、上市公司等資本市場各業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
筆者認(rèn)為,有效處理和化解投資者糾紛,保護(hù)好投資者合法權(quán)益是資本市場的公平之源、信心之源,也是資本市場的效率之源、發(fā)展之源。相信隨著證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的全面推進(jìn),投資者保護(hù)工作將再上新臺階,在更好的保護(hù)投資者權(quán)益的同時提振投資者信心,從根本上穩(wěn)定市場預(yù)期。
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