朱寶琛
全國人大常委會法工委發(fā)言人臧鐵偉在10月12日舉行的記者會上表示,十三屆全國人大常委會第七十二次委員長會議決定,十三屆全國人大常委會第二十二次會議于10月13日至17日在北京舉行。他在介紹關(guān)于刑法修正案(十一)草案二次審議稿時表示,6月,十三屆全國人大常委會第二十次會議對刑法修正案(十一)草案進(jìn)行了初次審議。根據(jù)常委會審議意見和各方面意見,提請本次會議審議的草案二次審議稿,主要修改補(bǔ)充有進(jìn)一步完善金融犯罪規(guī)定,對刑法有關(guān)洗錢、操縱證券、期貨市場、單位集資詐騙等規(guī)定作出修改補(bǔ)充等。
其中,操縱市場行為,扭曲了市場價格形成機(jī)制,破壞了市場秩序,損害資源配置功能,損害了投資者的利益,所以,一直以來都是監(jiān)管部門嚴(yán)厲打擊的違法行為之一。
我們看到,近段時間以來,政府部門已經(jīng)多次就打擊操縱市場行為發(fā)聲。日前印發(fā)的《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》提出,嚴(yán)格落實證券法等法律規(guī)定,加大對欺詐發(fā)行、信息披露違法、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的處罰力度;證監(jiān)會副主席閻慶民日前在2020年第三屆中小投資者服務(wù)論壇上表示,用足用好新《證券法》規(guī)定的執(zhí)法手段和法律責(zé)任規(guī)定,圍繞提高上市公司質(zhì)量的目標(biāo),從嚴(yán)查辦欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等違法行為,加大對惡性操縱市場及內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法違規(guī)行為打擊力度,將法律條文由“紙面上的法”轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;市場運行中的法”。
今年3月1日起實施的新版《證券法》,明確將操縱市場的處罰由“沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款”提高為“沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款”。
另外,通過梳理,筆者注意到,今年以來,監(jiān)管部門已對多起操縱市場案件作出行政處罰。比如,吳聯(lián)模操縱“凱瑞德”股價案,中國證監(jiān)會向吳聯(lián)模開出了“沒一罰五”的頂格處罰——罰沒款超過5.13億元的“天價罰單”,并采取終身市場禁入的措施。
加大對操縱市場行為的處罰,有利于營造良好的市場環(huán)境,保護(hù)投資者的合法權(quán)益。但是,處罰只是一種手段,在筆者看來,對這些違法行為用“重典”,更多的還是提醒市場參與者要遵紀(jì)守法,要“尊崇法治、敬畏法律”,不做違法之事。
市場參與者該怎么做?首先要樹立法治意識,要做到“心中有桿秤”,明白什么事情能做,什么事情不能做。如果做了違法之事,會受到什么樣的懲罰。要知道,“法網(wǎng)恢恢疏而不漏”,任何違法之事,最終都會受到法律的嚴(yán)懲。
其次,要樹立正確的投資觀念。我們一直說“君子愛財取之有道”,我們也一直強(qiáng)調(diào)要尊崇價值投資、要理性投資,如果靠操縱市場等行為來獲取不義之財,那么,最終受害的必然是自己,是“偷雞不成蝕把米”。目前監(jiān)管部門已經(jīng)建立了“三位一體”的聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制,有異動必有反應(yīng),有違規(guī)必有處理。所以,投資者還是要在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),開展正當(dāng)?shù)耐顿Y活動,不要抱有僥幸心理。
總之,筆者認(rèn)為,加大對操縱市場行為的處罰,目的非常明確,就是為市場營造良好的運行環(huán)境和投資環(huán)境。所以,這也再次提醒市場參與者,一定要理性投資,不做違法違規(guī)之事。畢竟,觸犯法律,是要受到嚴(yán)懲的。
(編輯 張明富 才山丹)
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