監(jiān)管規(guī)范期貨公司互聯(lián)網(wǎng)展業(yè)行為

    業(yè)內(nèi)人士稱，這對期貨公司合規(guī)展業(yè)具有重要指導(dǎo)意義，是保障期貨交易者合法權(quán)益的重要舉措

    本報記者 王寧

    為規(guī)范期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷活動，指導(dǎo)期貨公司合規(guī)有序展業(yè)，1月10日晚間，證監(jiān)會正式發(fā)布《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷管理規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿》）。

    《征求意見稿》共20條，聚焦期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷活動出現(xiàn)的問題與風險隱患，從多方面明確具體監(jiān)管要求，例如，界定營銷范圍、明確營銷部門、健全營銷管理制度和加強營銷人員管理等，旨在規(guī)范期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)互聯(lián)網(wǎng)展業(yè)行為。多家期貨公司相關(guān)負責人向《證券日報》記者表示，《征求意見稿》的發(fā)布對期貨公司合規(guī)展業(yè)具有重要指導(dǎo)意義，是保障期貨交易者合法權(quán)益的重要舉措。

    “公司第一時間就相關(guān)內(nèi)容組織學習與討論，此舉有利于維護行業(yè)的整體聲譽，有利于促進期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。”中糧期貨有限公司相關(guān)負責人向記者表示，從長遠發(fā)展來看，將互聯(lián)網(wǎng)營銷納入監(jiān)管范圍進行精細化規(guī)范指導(dǎo)，體現(xiàn)出監(jiān)管的前瞻性，也能夠最大化發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)效能，助推期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。為充分落實監(jiān)管指導(dǎo)意見、規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)展業(yè)活動，公司已初步建立了互聯(lián)網(wǎng)營銷規(guī)章制度管理體系和流程，指定了牽頭管理部門和專崗人員，以便后續(xù)進行管理，后續(xù)公司將不斷提升互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)質(zhì)量、效率。

    浙商期貨有限公司有關(guān)負責人告訴記者，《征求意見稿》明確了期貨公司互聯(lián)網(wǎng)展業(yè)行為，今后業(yè)務(wù)開展有規(guī)可依，有利于維護促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。公司認真學習領(lǐng)會各項要求，對照相關(guān)標準嚴格規(guī)范展業(yè)行為，目前已建立內(nèi)部管理制度及工作流程，抓好互聯(lián)網(wǎng)營銷行為每個環(huán)節(jié)的風險防范及處置工作，依照要求履行期貨公司的管理職責。

    值得注意的是，近些年，期貨公司通過互聯(lián)網(wǎng)進行營銷，在一定程度上提升了信息傳遞效率，拓寬了服務(wù)半徑，增加了獲客渠道，但部分期貨公司在開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動中存在不當宣傳、誘導(dǎo)交易、變相居間等違法違規(guī)行為，損害了交易者的合法權(quán)益和期貨行業(yè)的整體聲譽。

    《征求意見稿》第十二條關(guān)于“第三方機構(gòu)—訂立協(xié)議”明確：期貨公司利用第三方機構(gòu)提供的服務(wù)開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動的，應(yīng)當根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，明確劃分雙方權(quán)利和義務(wù)，并簽訂書面協(xié)議。協(xié)議應(yīng)當明確第三方機構(gòu)在為期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷活動提供服務(wù)時不得有通過非法手段獲取客戶信息和違規(guī)開展期貨居間活動等行為。

    上述浙商期貨有關(guān)負責人向記者表示，《征求意見稿》提出的“第三方機構(gòu)—訂立協(xié)議”禁止行為，可有效防范利用互聯(lián)網(wǎng)營銷方式規(guī)避違規(guī)行為，減少惡性競爭，進一步推動經(jīng)紀業(yè)務(wù)“引流”方式更加規(guī)范，促進第三方平臺優(yōu)勝劣汰，有利于提高第三方平臺的管理水平。