大商所優(yōu)化廠(chǎng)庫(kù)倉(cāng)單擔(dān)保品管理

    本報(bào)訊 （記者王寧）11月1日，大商所發(fā)布《關(guān)于修改<大連商品交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法>和相關(guān)品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則的公告》《關(guān)于廠(chǎng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單擔(dān)保品管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》，對(duì)廠(chǎng)庫(kù)倉(cāng)單擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)進(jìn)行優(yōu)化。修改后的規(guī)則和管理要求將于2024年11月8日起實(shí)施，同時(shí)大商所還將在數(shù)字倉(cāng)單系統(tǒng)等平臺(tái)上同步推出廠(chǎng)庫(kù)倉(cāng)單擔(dān)保品管理相關(guān)功能。

    據(jù)了解，廠(chǎng)庫(kù)是指以交易所認(rèn)可的擔(dān)保方式承諾提供貨物及相關(guān)服務(wù)的指定交割倉(cāng)庫(kù)。自2003年在豆粕品種上創(chuàng)新引入廠(chǎng)庫(kù)交割以來(lái)，目前，大商所相關(guān)主要品種均實(shí)施了廠(chǎng)庫(kù)交割。為防范交割風(fēng)險(xiǎn)，一直以來(lái)，指定廠(chǎng)庫(kù)、集團(tuán)交割庫(kù)在注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單時(shí)，需要提交人民幣資金或銀行保函等擔(dān)保品，作為廠(chǎng)庫(kù)按規(guī)定交付貨物的擔(dān)保。隨著近年來(lái)廠(chǎng)庫(kù)倉(cāng)單數(shù)量不斷增加，廠(chǎng)庫(kù)倉(cāng)單擔(dān)保品的規(guī)模隨之增長(zhǎng)。為深入貫徹“加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展”的要求，切實(shí)強(qiáng)化交割風(fēng)險(xiǎn)防控，進(jìn)一步提高交割服務(wù)質(zhì)效和擔(dān)保品管理效率，大商所面向廠(chǎng)庫(kù)、會(huì)員單位、存管銀行等市場(chǎng)主體開(kāi)展了多次調(diào)研論證，在廣泛征求市場(chǎng)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，將于11月8日對(duì)廠(chǎng)庫(kù)倉(cāng)單擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)進(jìn)行優(yōu)化，并同步推出了相關(guān)系統(tǒng)功能。

    根據(jù)相關(guān)通知和公告，此次大商所優(yōu)化廠(chǎng)庫(kù)倉(cāng)單擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)，一是明晰界定廠(chǎng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單違約賠償標(biāo)準(zhǔn)。大商所各期貨品種細(xì)則中明確，以最近已交割月份期貨合約的一次性交割結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)，計(jì)算廠(chǎng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單違約賠償金。二是實(shí)現(xiàn)廠(chǎng)庫(kù)倉(cāng)單擔(dān)保品統(tǒng)一管理。以總量池模式管理?yè)?dān)保品，允許廠(chǎng)庫(kù)跨資產(chǎn)類(lèi)型、跨品種、跨分庫(kù)共用擔(dān)保品額度。三是加強(qiáng)對(duì)廠(chǎng)庫(kù)倉(cāng)單擔(dān)保品的規(guī)范管理。大商所將對(duì)擔(dān)保品價(jià)格進(jìn)行逐日盯市，并對(duì)擔(dān)保品追加時(shí)限、臨近到期日保函處理等事項(xiàng)做出具體要求。四是優(yōu)化線(xiàn)上業(yè)務(wù)流程。支持廠(chǎng)庫(kù)線(xiàn)上辦理?yè)?dān)保品賬號(hào)管理、銀行賬號(hào)報(bào)備、擔(dān)保品交存和清退申請(qǐng)、擔(dān)保品額度試算等業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)辦理流程更加便利。

    同時(shí)，此次大商所還對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法進(jìn)行了修改，為新增銀行承兌匯票等資產(chǎn)作為廠(chǎng)庫(kù)倉(cāng)單擔(dān)保品預(yù)留了政策空間，具體引入日期將以大商所通知為準(zhǔn)。

    相關(guān)廠(chǎng)庫(kù)負(fù)責(zé)人表示，此次大商所對(duì)廠(chǎng)庫(kù)擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面優(yōu)化，一方面，加強(qiáng)對(duì)廠(chǎng)庫(kù)擔(dān)保品的日常監(jiān)控。大商所對(duì)擔(dān)保品價(jià)值采取逐日盯市措施，對(duì)保函期限進(jìn)行精細(xì)化管理，有利于廠(chǎng)庫(kù)更高效開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的全過(guò)程風(fēng)控，確保廠(chǎng)庫(kù)倉(cāng)單擔(dān)保品能夠全面、及時(shí)覆蓋交割風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，響應(yīng)了市場(chǎng)訴求，持續(xù)提升服務(wù)質(zhì)效。大商所支持廠(chǎng)庫(kù)倉(cāng)單擔(dān)保品額度可跨資產(chǎn)類(lèi)型、跨品種、跨分庫(kù)共用，多項(xiàng)擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)了電子化辦理，有效提升了廠(chǎng)庫(kù)擔(dān)保品管理和使用效率。

    “對(duì)于擁有多個(gè)品種的廠(chǎng)庫(kù)企業(yè)而言，此次交易所打通了不同品種擔(dān)保品額度可通用的渠道，幫助廠(chǎng)庫(kù)減少擔(dān)保品額度上的閑置資金，進(jìn)而提高擔(dān)保品使用效率，降低廠(chǎng)庫(kù)的倉(cāng)單注冊(cè)成本。”物產(chǎn)中大集團(tuán)化工交易管理部負(fù)責(zé)人高泉都表示，交易所對(duì)擔(dān)保品價(jià)值進(jìn)行每日盯市，也將更好地保障廠(chǎng)庫(kù)交割平穩(wěn)開(kāi)展。

    大商所相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示，未來(lái)大商所將繼續(xù)守牢風(fēng)險(xiǎn)底線(xiàn)，立足服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)大局，在持續(xù)強(qiáng)化交割庫(kù)管理的基礎(chǔ)上，不斷優(yōu)化廠(chǎng)庫(kù)倉(cāng)單擔(dān)保品管理，推動(dòng)廠(chǎng)庫(kù)倉(cāng)單擔(dān)保品在保障交割安全、促進(jìn)期貨市場(chǎng)平穩(wěn)發(fā)展中發(fā)揮更大作用，進(jìn)一步提升交割監(jiān)管和服務(wù)效能。

（編輯 喬川川）