督促投行歸位盡責(zé) 中證協(xié)擬建設(shè)投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺(tái)

    本報(bào)記者 周尚伃

    為進(jìn)一步發(fā)揮好中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）自律監(jiān)管功能，督促投行歸位盡責(zé)，8月12日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從多家券商處獲悉，中證協(xié)擬建設(shè)投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺(tái)，優(yōu)化底稿目錄報(bào)送功能，提升投行業(yè)務(wù)自律管理工作自動(dòng)化和智能化水平。其中，為提升投行業(yè)務(wù)相關(guān)信息的報(bào)送效率，券商需通過(guò)“證聯(lián)鏈”將相關(guān)信息報(bào)送至投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺(tái)。近日，中證協(xié)就《投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺(tái)常規(guī)數(shù)據(jù)報(bào)送接口》向各大券商征求意見(jiàn)。

    具體來(lái)看，為助力全面注冊(cè)制的深入發(fā)展以及分類評(píng)價(jià)的有效實(shí)施，中證協(xié)在底稿監(jiān)管系統(tǒng)和質(zhì)量評(píng)價(jià)系統(tǒng)基礎(chǔ)之上，整合形成投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺(tái)，用于支持中證協(xié)投行業(yè)務(wù)電子底稿目錄管理、投行業(yè)務(wù)電子底稿抽查、投行業(yè)務(wù)開(kāi)展情況管理、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為信息管理、投行類質(zhì)量評(píng)價(jià)等五大工作的開(kāi)展。后續(xù)，中證協(xié)將按照自律監(jiān)管需求，逐步增加投行業(yè)務(wù)信息報(bào)送的范圍。

    項(xiàng)目基本信息報(bào)送方面，包括股票保薦及推薦掛牌業(yè)務(wù)項(xiàng)目信息報(bào)送、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)項(xiàng)目信息報(bào)送、債券承銷業(yè)務(wù)項(xiàng)目信息報(bào)送。并且，中證協(xié)建議券商有項(xiàng)目信息新增或變動(dòng)后及時(shí)報(bào)送；同時(shí)，每年投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作開(kāi)始前，需要完成上一年度項(xiàng)目基本信息的報(bào)送。

    項(xiàng)目人員信息報(bào)送方面，項(xiàng)目參與人員信息報(bào)送節(jié)點(diǎn)為：首次報(bào)送項(xiàng)目基本信息時(shí)，必須同時(shí)報(bào)送項(xiàng)目人員信息，包括現(xiàn)處于項(xiàng)目中的人員及歷史人員信息；當(dāng)項(xiàng)目人員信息后續(xù)發(fā)生變化，建議及時(shí)更新報(bào)送，包括人員新增，人員離開(kāi)項(xiàng)目，人員身份變更等。并且，其他保薦機(jī)構(gòu)信息為保薦類項(xiàng)目選填項(xiàng)，中證協(xié)建議在首次報(bào)送項(xiàng)目基本信息時(shí)，同時(shí)報(bào)送其他機(jī)構(gòu)信息，當(dāng)其他機(jī)構(gòu)信息后續(xù)發(fā)生變化時(shí)建議及時(shí)報(bào)送最新的信息。此外，項(xiàng)目成員信息及其他保薦機(jī)構(gòu)信息報(bào)送更新時(shí)需全量報(bào)送，包括所有現(xiàn)處于項(xiàng)目中的信息及歷史信息，以最新報(bào)送的為準(zhǔn)。每年投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作開(kāi)始前，需要完成上一年度項(xiàng)目人員信息的報(bào)送及更新。

    公司或項(xiàng)目負(fù)面事項(xiàng)報(bào)送方面，報(bào)送需在當(dāng)年度中證協(xié)開(kāi)展投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作截止時(shí)間前完成報(bào)送。公司或項(xiàng)目被處罰的，填寫(xiě)“處罰單位”“處罰日期”“處罰措施”，并上傳相關(guān)函件、決定書(shū)等，“項(xiàng)目負(fù)面事項(xiàng)”僅需報(bào)送本次評(píng)價(jià)范圍內(nèi)項(xiàng)目的負(fù)面事項(xiàng)。券商、發(fā)行人、上市公司被立案調(diào)查的，需報(bào)送“立案主體”“被立案主體”“立案日期”并上傳“立案告知書(shū)”，上市公司被立案的，如無(wú)立案告知書(shū)，可上傳公司相關(guān)公告。

    值得關(guān)注的是，券商或項(xiàng)目存在負(fù)面事項(xiàng)的，券商應(yīng)向中證協(xié)提交真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的負(fù)面事項(xiàng)情況。券商不同類型投行業(yè)務(wù)由母子公司分別開(kāi)展的，各母子公司“公司負(fù)面事項(xiàng)”由已建設(shè)對(duì)接負(fù)面事項(xiàng)接口的券商統(tǒng)一報(bào)送。