本報記者 王鏡茹
2月25日消息,因基金銷售人員“無證上崗”、中后臺人員參與基金銷售,合規(guī)風控人員無基金從業(yè)資格,廣東證監(jiān)局對粵開證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
有知情人士告訴記者,部分券商機構的營業(yè)部的確存在合規(guī)崗未設專職人員,由其他崗位人員兼職的現(xiàn)象。“部分券商機構未能做到合規(guī)經(jīng)營,觸碰了監(jiān)管‘紅線’。在新的市場環(huán)境和監(jiān)管要求下,這種運營模式將無法持續(xù),行業(yè)優(yōu)勝劣汰或將持續(xù)加速。”
廣東證監(jiān)局指出,粵開證券部分不具有基金從業(yè)資格的營銷人員、中后臺人員參與基金銷售活動,個別分支機構后臺人員參與基金銷售,基金銷售部門的合規(guī)風控人員不具有基金從業(yè)資格。
據(jù)規(guī)定,證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制,前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離;從事基金宣傳推介、銷售信息管理平臺運營維護等基金銷售業(yè)務的人員以及基金銷售相關部門管理人員、合規(guī)風控人員應當取得基金從業(yè)資格。
警示函還顯示,粵開證券長期未發(fā)現(xiàn)廣西分公司原負責人郭某任職期間在其他營利性機構兼職,且發(fā)現(xiàn)相關問題后未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責,分支機構未及時向屬地證監(jiān)局報告。
天眼查顯示,粵開證券廣西分公司于2019年12月與公司同步完成更名,目前負責人為孫艷艷。2017年8月郭某入職,2021年3月退出高級管理人員備案。
IPG中國首席經(jīng)濟學家柏文喜告訴《證券日報》記者:“證券機構從業(yè)人員代銷基金,除了需要具備證券從業(yè)資格之外,還需要有基金業(yè)從業(yè)資格,否則不得從事基金代銷。證券機構代銷基金產(chǎn)品旨在獲取代銷傭金收入,在業(yè)績壓力或者增收沖動下,個別證券機構不顧監(jiān)管規(guī)則,觸發(fā)違規(guī)行為。這次監(jiān)管機構對于粵開證券的處罰也是對其他券商從事基金銷售業(yè)務的一個警示。”
事實上,早在2008年粵開證券就獲得證券投資基金代銷業(yè)務資格,但目前來看,其公募基金代銷業(yè)務還在開拓階段,代銷規(guī)模及收入水平較低。中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示,2021年粵開證券代理銷售金融產(chǎn)品收入為2276萬元,行業(yè)排名第64位。
粵開證券2022年上半年引入了重點代銷產(chǎn)品,開展高凈值客戶的產(chǎn)品定制服務。
但結果卻不盡如人意,2022年中基協(xié)公布的季度基金代銷百強榜顯示,粵開證券第一季度及第三季度分別以股票+混合保有量29億元、26億元名列倒數(shù)第一,而第二季度及第四季度甚至慘遭淘汰,“掉出”百強榜。
上述知情人士對記者表示,新的市場環(huán)境加之行業(yè)的馬太效應,讓基金銷售機構展業(yè)的難度大幅提高,基金公司傾向于選擇具有銷售能力、注重客戶體驗、合規(guī)意識強的第三方機構,對于背景薄弱的銷售機構來說,行業(yè)優(yōu)勝劣汰加速。
(編輯 上官夢露)
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