企業(yè)債主承銷商評(píng)級(jí)出爐 25家券商獲評(píng)A類

    8月15日，國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳公布2021年度企業(yè)債券主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)結(jié)果。本次受評(píng)主承銷商合計(jì)85家，其中A類主承銷商25家，天風(fēng)證券、海通證券、財(cái)信證券、興業(yè)證券、長(zhǎng)江證券等得分位居前列。7家信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)價(jià)結(jié)果同步出爐，中誠(chéng)信國(guó)際位列榜首。

    據(jù)悉，本次企業(yè)債券主承銷商信用評(píng)價(jià)的對(duì)象為2021年度作為主承銷商參與過企業(yè)債券承銷，或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的85家承銷機(jī)構(gòu)。按照得分由高至低排序，評(píng)價(jià)結(jié)果將受評(píng)主承銷商分為A、B、C三類。其中，A類主承銷商25家，平均得分86.81分；B類主承銷商47家，平均得分78.08分；C類主承銷商13家，平均得分69.03分。

    在A類主承銷商中，天風(fēng)證券以96.4的得分排在行業(yè)首位。此外，海通證券、財(cái)信證券、興業(yè)證券、長(zhǎng)江證券4家得分也在90分以上。

    在此次評(píng)價(jià)中，共有13家券商被評(píng)為C類，分別為國(guó)都證券、誠(chéng)通證券、一創(chuàng)投行、國(guó)海證券、宏信證券、華林證券、摩根士丹利證券、英大證券、中德證券、中山證券、高盛高華、金元證券和聯(lián)儲(chǔ)證券。

    在激勵(lì)和懲戒措施中，國(guó)家發(fā)展改革委要求優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券業(yè)務(wù)的主承銷商具備兩個(gè)條件：一是本次信用評(píng)價(jià)結(jié)果為A類或B類；二是近兩個(gè)評(píng)價(jià)年度以獨(dú)立或牽頭主承銷商身份取得債券核準(zhǔn)批復(fù)或注冊(cè)通知。

    不滿足上述條件或未參與2021年度評(píng)價(jià)的承銷機(jī)構(gòu)，自評(píng)價(jià)結(jié)果公布之日起至下一年度信用評(píng)價(jià)結(jié)果公布之日，國(guó)家發(fā)展改革委將限制其擔(dān)任優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的主承銷商，并要求其加大業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，提升履職能力。

    評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)主承銷商及信評(píng)機(jī)構(gòu)后續(xù)企業(yè)債業(yè)務(wù)開展有何影響？對(duì)此，國(guó)家發(fā)展改革委表示，鼓勵(lì)和支持評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)良的主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)積極參與企業(yè)債券工作，將在政策研究、品種創(chuàng)新、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等方面提供更多機(jī)會(huì)和條件。

    同時(shí)，鼓勵(lì)債券發(fā)行人在遴選主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的過程中，充分運(yùn)用信用評(píng)價(jià)結(jié)果，發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)機(jī)制作用。

    對(duì)于存在失職失信、不專業(yè)行為的主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，將記入企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用檔案，并在年度信用評(píng)價(jià)的相關(guān)指標(biāo)評(píng)分中予以體現(xiàn)。對(duì)于在企業(yè)債券盡職調(diào)查、申報(bào)發(fā)行、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)存在失信失職行為或多次不專業(yè)行為的，國(guó)家發(fā)展改革委還將要求審核機(jī)構(gòu)約談相關(guān)責(zé)任機(jī)構(gòu)，并采取相應(yīng)懲戒措施。

    對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果靠后的主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，國(guó)家發(fā)展改革委要求各省級(jí)發(fā)展改革部門配合加強(qiáng)日常監(jiān)管，對(duì)其承銷、評(píng)級(jí)的項(xiàng)目加大監(jiān)管力度。要求各主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)依法依規(guī)開展工作，履職盡責(zé)，著力提高企業(yè)債券專業(yè)服務(wù)能力和信用評(píng)級(jí)服務(wù)質(zhì)量，推動(dòng)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。