浙商資管被責(zé)令暫停私募資管產(chǎn)品備案6個(gè)月！年末多家券商資管收罰單

    12月7日，浙商證券公告稱，浙江證監(jiān)局責(zé)令浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浙商資管”）暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月。

    監(jiān)管部門高度重視私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)，年末已有多家券商及券商資管因估值、管理缺陷等問題遭到監(jiān)管處罰。

    浙商資管因五大問題被處分

    經(jīng)浙江證監(jiān)局調(diào)查，浙商資管存在以下問題：

    一是對(duì)具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致。

    二是對(duì)產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。

    三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經(jīng)理在交易時(shí)間通過個(gè)人手機(jī)接聽電話，權(quán)益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個(gè)別權(quán)益交易員在公共辦公區(qū)域進(jìn)行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權(quán)限。

    四是投資者適當(dāng)性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計(jì)劃。

    五是合規(guī)人員配備不足。未設(shè)置專職合規(guī)人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。

    根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，浙商證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)浙商資管作出如下監(jiān)督管理措施：

    一是責(zé)令改正。

    二是暫停浙商資管私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月（按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)產(chǎn)品除外，但不得新增投資；不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案）。

    三是責(zé)令處分有關(guān)人員。

    根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)此前公布的2021年三季度證券公司私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模排名數(shù)據(jù)，浙商資管三季度管理的私募資產(chǎn)月均規(guī)模達(dá)到1001.35億元，位居行業(yè)第17位。

    浙商證券半年報(bào)顯示，浙商資管上半年存量資產(chǎn)管理規(guī)模1306.03億元，與去年同期基本持平。上半年新發(fā)產(chǎn)品35支，首發(fā)規(guī)模約117.41億元，其中包括全國(guó)首批、浙江首單基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs——杭徽高速公募REITs基金以及首支TOF產(chǎn)品——上海農(nóng)商行金惠鋆享1號(hào)。

    浙商證券：

    對(duì)合并收入和利潤(rùn)的影響極小

    除了公司層面的罰單，上述被責(zé)令處分的責(zé)任人員也收到浙江證監(jiān)局《責(zé)令處分事先告知書》。浙商資管相關(guān)責(zé)任人員收到《認(rèn)定為不適當(dāng)人選事先告知書》，擬對(duì)其采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年的監(jiān)管措施。

    浙商證券表示，上述事先告知書所涉產(chǎn)品為部分私募固收類資產(chǎn)管理產(chǎn)品，相關(guān)產(chǎn)品經(jīng)浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢。暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項(xiàng)對(duì)浙商證券合并收入和利潤(rùn)的影響極小，不影響浙商證券正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

    據(jù)悉，在證監(jiān)會(huì)檢查后，浙商資管已進(jìn)行了全面合規(guī)自查，進(jìn)一步強(qiáng)化了合規(guī)管理工作，全面提高了從業(yè)人員的合規(guī)意識(shí)，持續(xù)建立健全相關(guān)內(nèi)控制度，截至目前，事先告知書所涉及合規(guī)事項(xiàng)均已整改完成。

    浙商證券稱，后續(xù)浙商資管將繼續(xù)嚴(yán)格遵守監(jiān)管要求，以市場(chǎng)需求為核心，以投資者利益最大化為原則，做負(fù)責(zé)任的管理人，為投資者提供更好的投資回報(bào)。

    多家券商及券商資管被處罰

    記者注意到，近期，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站掛出多份監(jiān)管罰單，直指券商資管機(jī)構(gòu)產(chǎn)品運(yùn)作中存在的種種不規(guī)范問題。

    例如，11月26日，包括國(guó)元證券在內(nèi)的三家券商及券商資管被罰。罰單顯示，國(guó)元證券存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對(duì)象盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不到位等問題。

    證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，決定對(duì)國(guó)元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，國(guó)元證券應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理和投資決策流程，提升合規(guī)管理有效性。

    此前，華安證券11月11日公告稱，由于私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在合規(guī)問題，安徽證監(jiān)局對(duì)華安證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

    華安證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要存在三方面問題，具體包括：一是不同資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶間存在違規(guī)交易；二是債券投資風(fēng)險(xiǎn)管控不完善，部分產(chǎn)品集中持有單一債券且杠桿率較高、部分債券信用評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)不明確、未及時(shí)調(diào)整不符合內(nèi)部準(zhǔn)入規(guī)定的交易對(duì)手方名單；三是未針對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制。