券商財(cái)顧執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果出爐

    ◎記者 徐蔚○編輯 朱紹勇

    12月3日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布關(guān)于2021年度證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果的公告。財(cái)務(wù)顧問(wèn)分為A、B、C類(lèi)，共有99家券商參評(píng)。東吳證券等14家機(jī)構(gòu)獲得A類(lèi)評(píng)價(jià)，東北證券等17家機(jī)構(gòu)獲得B類(lèi)評(píng)價(jià)，安信證券等68家機(jī)構(gòu)獲得C類(lèi)評(píng)價(jià)。

    與2020年度券商從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果相比，今年參評(píng)券商總數(shù)增加3家。從分類(lèi)結(jié)果看，A類(lèi)券商數(shù)量保持不變，B類(lèi)券商數(shù)量減少10家，C類(lèi)券商增加13家。今年獲評(píng)C類(lèi)的券商在評(píng)價(jià)期內(nèi)均無(wú)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)項(xiàng)目。三類(lèi)券商數(shù)量占比分別為14.14%、17.17%、68.69%。

    今年獲評(píng)A類(lèi)的券商包括東吳證券、國(guó)泰君安證券、國(guó)信證券、華泰聯(lián)合證券、平安證券、申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦、天風(fēng)證券、興業(yè)證券、長(zhǎng)江證券承銷(xiāo)保薦、中金公司、中國(guó)銀河證券、中泰證券、中信建投證券、中信證券這14家，其中東吳證券、平安證券、天風(fēng)證券、興業(yè)證券、長(zhǎng)江證券承銷(xiāo)保薦、銀河證券為新獲評(píng)A類(lèi)的券商。

    從評(píng)價(jià)下調(diào)券商看，國(guó)金證券、海通證券、招商證券、中天國(guó)富證券由2020年度的A類(lèi)下調(diào)至B類(lèi)；2020年獲評(píng)A類(lèi)的東興證券在今年獲評(píng)C類(lèi)，連降兩級(jí)。

    中證協(xié)強(qiáng)調(diào)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)類(lèi)別劃分僅反映財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)能力的相對(duì)水平。分類(lèi)結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門(mén)使用，證券公司不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。

    中證協(xié)明確，在評(píng)價(jià)期內(nèi)沒(méi)有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)項(xiàng)目的、或評(píng)價(jià)期內(nèi)有核準(zhǔn)項(xiàng)目但未提交評(píng)價(jià)材料的、或評(píng)價(jià)期內(nèi)因財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)行政處罰的證券公司為C類(lèi)。評(píng)價(jià)期結(jié)束后、評(píng)價(jià)結(jié)果公布前，因財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)行政處罰的，或投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)尚未消除、業(yè)務(wù)開(kāi)展受到限制的證券公司不得評(píng)為A類(lèi)。

    根據(jù)《證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)工作指引》，本年度評(píng)價(jià)期為2020年5月1日至2021年4月30日。評(píng)價(jià)涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)時(shí)間段為2020年1月1日至2020年12月31日，以經(jīng)審計(jì)報(bào)表及證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)信息為準(zhǔn)。其中，項(xiàng)目數(shù)以2020年1月1日至2020年12月31日證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)、重大資產(chǎn)重組、吸收合并項(xiàng)目為準(zhǔn)。對(duì)于同時(shí)涉及購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)的項(xiàng)目，以二者交易價(jià)格孰高原則計(jì)算交易金額。配套融資金額均不計(jì)入交易金額。