本報記者 周尚伃
今年以來,公募基金發(fā)展態(tài)勢迅猛,前三季度新發(fā)公募基金已超2.3萬億元,不少券商、銀行等金融機構(gòu)都盯上了證券投資基金托管這個香餑餑。
近日,國元證券、長城證券獲批證券投資基金托管資格(以下統(tǒng)稱“基金托管資格”)。至此,獲得基金托管資格的券商增至23家。
還有3家券商、2家銀行
排隊申請托管資格
據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計,今年已有6家券商獲批基金托管資格。6月8日,證監(jiān)會核準(zhǔn)萬聯(lián)證券的證券投資基金托管資格;6月15日,證監(jiān)會核準(zhǔn)華鑫證券的證券投資基金托管資格;7月3日,光大證券證券投資基金托管資格已獲證監(jiān)會核準(zhǔn);7月13日,華安證券證券投資基金托管資格獲證監(jiān)會核準(zhǔn);9月18日,長城證券證券投資基金托管資格獲證監(jiān)會核準(zhǔn);10月9日,國元證券證券投資基金托管資格獲證監(jiān)會核準(zhǔn)。
而今年首家獲批資格的券商,距離上次申萬宏源獲批基金托管資格,已過去了超過11個月之久?!蹲C券日報》記者據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)整理發(fā)現(xiàn),截至去年申萬宏源獲批資格時,共有17家券商獲得基金托管資格,如今再加上今年新獲批資格的萬聯(lián)證券、華鑫證券、光大證券、華安證券、長城證券、國元證券,至此,從2013年券商托管業(yè)務(wù)開閘至今,具有基金托管資格的券商已增至23家。
同時,記者翻閱證監(jiān)會最新發(fā)布的《證券、基金經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示》發(fā)現(xiàn),目前還有包括長江證券、西部證券、財通證券在內(nèi)的3家券商以及匯豐銀行(中國)、德意志銀行(中國)2家銀行正在排隊申請基金托管資格。
值得一提的是,托管費是支付給托管人的費用,相當(dāng)于托管服務(wù)的報酬。據(jù)招商證券統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,2020年上半年,基金支付給托管機構(gòu)的托管費用總計88.8億元,同比大幅上漲28.8%。細(xì)分來看,除了貨幣型基金之外,其余類別基金的托管費支持均較2019年上半年有較大上漲。其中,股票型基金、混合型基金、ETF基金、債券型基金和商品型基金的托管費支出較2019年上半年的增幅均超過了50%。交易費用方面,2020年上半年,基金公司總計支付券商傭金約103.1億元,同比上漲了56.9%。
券商基金托管業(yè)務(wù)
有兩大優(yōu)勢
從券商托管業(yè)務(wù)發(fā)展路徑來看,2013年《證券投資基金法》修訂頒布,允許經(jīng)證監(jiān)會審批后的非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù);同年,證監(jiān)會公布《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,券商開展公募基金托管業(yè)務(wù)的法律環(huán)境已經(jīng)成熟,當(dāng)年年末,海通證券獲批基金托管業(yè)務(wù)資格,成為第一家具有相關(guān)資格的券商。
今年7月10日,證監(jiān)會和銀保監(jiān)會聯(lián)合修訂發(fā)布了《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《托管辦法》),修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個方面:一是,允許外國銀行在華分行申請證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格;二是,適當(dāng)調(diào)整基金托管人凈資產(chǎn)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),強化基金托管業(yè)務(wù)集中統(tǒng)一管理;三是,持續(xù)推進(jìn)簡政放權(quán),簡化申請材料,優(yōu)化審批程序,實行“先批后籌”;四是,統(tǒng)一商業(yè)銀行及其他金融機構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)管要求,將非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定整合并入《托管辦法》。
相對于銀行托管業(yè)務(wù),平安證券基金研究團(tuán)隊執(zhí)行總經(jīng)理賈志認(rèn)為:“券商托管業(yè)務(wù)有兩個優(yōu)勢。一方面是一站式服務(wù),單從托管業(yè)務(wù)上,銀行和券商同質(zhì)化明顯,但是如果將托管業(yè)務(wù)作為機構(gòu)服務(wù)基金公司業(yè)務(wù)中的一項來看,券商則有更全面的服務(wù)能力。比如交易、托管、結(jié)算一條龍服務(wù);另一方面則是專業(yè)優(yōu)勢,相對于銀行,券商更貼近資本市場,在專業(yè)程度上有優(yōu)勢。對于創(chuàng)新品種的理解和支持上,在創(chuàng)新產(chǎn)品的交收清算、凈值計算等方面有自身的專業(yè)優(yōu)勢,對此類基金吸引力更強。”
同時,雖然2013年券商托管業(yè)務(wù)開閘,在資格審批上受到監(jiān)管部門較大力度的支持,但是由于代銷實力的弱勢,制約了托管業(yè)務(wù)的發(fā)展。
需要注意的是,券商基金托管業(yè)務(wù)發(fā)展瓶頸也十分明顯。“券商基金代銷實力長期弱于銀行,制約托管業(yè)務(wù)的發(fā)展。2014年至2019年,公募基金市場共成立5227只基金,只有150只基金選擇托管在券商,不及總數(shù)的3%。目前,全市場僅有176只基金托管在券商,券商公募托管業(yè)務(wù)發(fā)展緩慢。”賈志進(jìn)一步分析道。
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