證券業(yè)文化建設(shè)持續(xù)加碼 券商須報送配套制度及改進計劃

    證券行業(yè)文化建設(shè)話題近來持續(xù)升溫。12月11日，中國證券報記者從多家券商獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱“中證協(xié)”）日前已向證券公司下發(fā)了《關(guān)于報送〈證券公司文化建設(shè)配套制度和改進計劃〉的通知》（簡稱“《通知》”），要求各證券公司應(yīng)結(jié)合自身特點和實際，研究提出本公司文化理念，制定文化建設(shè)配套制度和改進計劃，向協(xié)會報送并向社會公布。

    明確時間表和路線圖

    《通知》明確，各券商應(yīng)當(dāng)認真學(xué)習(xí)深刻領(lǐng)會證監(jiān)會主席易會滿在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會上的重要講話精神，切實擔(dān)負起行業(yè)文化建設(shè)、防范道德風(fēng)險、履行社會責(zé)任的主體責(zé)任，準確把握行業(yè)文化建設(shè)規(guī)律，堅持問題導(dǎo)向，補短板、強弱項，不斷提升行業(yè)文化“軟實力”，積極塑造健康向上的良好行業(yè)形象。

    在總體要求方面，《通知》要求各券商要把握好行業(yè)文化建設(shè)的實現(xiàn)路徑和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，“抓兩頭、帶中間”，打造健康行業(yè)生態(tài)，同時制定文化建設(shè)改進計劃，提出明確的時間表和路線圖。

    對各券商而言，報送內(nèi)容主要包括企業(yè)文化理念、文化建設(shè)配套制度和文化建設(shè)改進計劃?！锻ㄖ芬?，券商應(yīng)堅持“合規(guī)是底線、誠信是義務(wù)、專業(yè)是特色、穩(wěn)健是保證”的證券行業(yè)核心價值觀，在此基礎(chǔ)上提煉形成本公司文化理念和價值理念；文化建設(shè)配套制度包括但不限于用人制度、考核制度、合規(guī)風(fēng)控制度、員工行為規(guī)范手冊、職業(yè)道德培訓(xùn)制度等。

    對于文化建設(shè)改進計劃，《通知》明確了五方面具體內(nèi)容：一是制定公司治理促進文化建設(shè)的工作方案；二是推動公司文化與戰(zhàn)略融合發(fā)展的制度安排；三是推動公司文化與業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展的具體措施；四是強化公司文化宣傳與培養(yǎng)的教育計劃；五是建立履行社會責(zé)任和維護聲譽文化的激勵措施。

    《通知》要求，各券商應(yīng)提出把文化建設(shè)納入公司治理重要內(nèi)容的具體措施；建立公司長期價值創(chuàng)造、聲譽價值創(chuàng)造的激勵機制，完善聲譽風(fēng)險管理制度；采取有效手段加強人員管理，防范道德風(fēng)險；采取有效措施鼓勵員工參加職業(yè)道德相關(guān)培訓(xùn)。

    《通知》還特別明確，券商應(yīng)把服務(wù)國家戰(zhàn)略、維護投資者合法權(quán)益、參與健康輿論生態(tài)建設(shè)、積極參與扶貧幫困等增強公司“軟實力”的指標(biāo)，納入公司績效考評的制度安排。

    加強文化建設(shè)馬蹄疾

    近期證券業(yè)圍繞文化建設(shè)展開了一系列行動，相關(guān)話題持續(xù)升溫。

    11月21日，證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會上表示，行業(yè)文化是價值觀、風(fēng)險觀、發(fā)展觀的綜合體現(xiàn)，必須堅持正確的發(fā)展方向，持續(xù)積淀和涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)，健康良好的行業(yè)文化是證券基金行業(yè)軟實力和核心競爭力的重要體現(xiàn)。

    易會滿指出，加強證券基金行業(yè)文化建設(shè)要進一步強化黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理的有機結(jié)合，把握好行業(yè)文化建設(shè)的實現(xiàn)路徑和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，“抓兩頭、帶中間”打造健康的行業(yè)生態(tài)，以監(jiān)管導(dǎo)向加速行業(yè)文化形成。易會滿同時強調(diào)，要堅持用科學(xué)的方法全面提升證券基金行業(yè)文化建設(shè)水平，行業(yè)文化建設(shè)要落地有聲，要形成特色，要發(fā)揮各方合力，要久久為功。“證券基金機構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門要努力開創(chuàng)證券基金行業(yè)文化建設(shè)新格局，用文化的力量引領(lǐng)方向、促進發(fā)展、塑造形象，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場注入新動能、提供新支撐。”

    就在動員大會召開當(dāng)天，中國證券行業(yè)文化建設(shè)委員會宣告正式成立，委員會由證監(jiān)會相關(guān)部門、地方證監(jiān)局、滬深證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券公司相關(guān)負責(zé)人組成。同日，中國證券業(yè)協(xié)會召開證券行業(yè)廉潔文化研討座談會并發(fā)布《證券行業(yè)文化建設(shè)倡議書》。會議認為，各證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)以抓好廉潔從業(yè)規(guī)定落實為契機，推動公司文化建設(shè)落地有聲、抓石有痕、久久為功，深耕“忠、專、實”的文化底蘊，堅持不懈厚植“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，更好服務(wù)于我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。