10月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果出爐

    全國股轉(zhuǎn)公司日前根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2019年10月1日至10月31日），對主辦券商10月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評價(jià)計(jì)值。

    結(jié)果顯示，38家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比39.18%，中泰證券、長江證券、興業(yè)證券、聯(lián)訊證券、東吳證券、恒泰證券、國融證券7家券商的綜合點(diǎn)值為100分。

    中泰證券獨(dú)占榜首

    盡管中泰證券等7家券商的10月綜合點(diǎn)值為滿分，但考慮到加減點(diǎn)項(xiàng)，最終評價(jià)點(diǎn)值排名前三的主辦券商為中泰證券，長江證券、興業(yè)證券（并列第二），后面依次是聯(lián)訊證券、東吳證券、恒泰證券、國融證券。

    從月度環(huán)比排名來看，部分券商名次出現(xiàn)較大變化。比如，中泰證券從8月的第55名上升到9月的第9名，又在10月升至第1名；興業(yè)證券從9月的第65名升至并列第2名；國融證券從9月的第54名升至并列第6名。其他頭部券商方面，中信建投從8月的第63名升至9月的第13名，又升至10月的第9名；中信證券（06030）從第5名掉至第32名；國泰君安（02611）從第14名升至第9名；海通證券（06837）從第18名掉至第63名；華泰證券從第23名掉至第70名。

    全國股轉(zhuǎn)公司介紹，本月共有103家主辦券商參與評價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券（03958）合并評價(jià)，申萬宏源（06806）西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價(jià)，民族證券并入其母公司方正證券合并評價(jià)，華英證券并入其母公司國聯(lián)證券（01456）合并評價(jià)，實(shí)際列示97家主辦券商評價(jià)結(jié)果。

    38家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比39.18%；33家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比34.02%；15家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)之間，占比15.46%；11家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70點(diǎn)以下，占比11.34%。

    負(fù)面行為環(huán)比減少30條

    10月份共記錄負(fù)面行為48條，較上月減少30條。按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為51條，涉及23家主辦券商。其中，推薦掛牌類2條，占比3.92%；推薦后督導(dǎo)類16.5條，占比32.35%；交易管理類27.5條，占比53.92%；綜合管理類5條，占比9.81%。同時(shí)，10月負(fù)面行為記錄數(shù)在2條（含）以下的主辦券商19家，合計(jì)占總記錄數(shù)的38.24%；負(fù)面行為記錄數(shù)在2條以上的主辦券商4家，合計(jì)占總記錄數(shù)的61.76%。

    具體來看，交易管理負(fù)面行為的條數(shù)最多，合計(jì)27.5條，其中又屬“在轉(zhuǎn)讓日的9：30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)”這條負(fù)面行為最多，達(dá)19.5條；掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為、綜合管理負(fù)面行為、推薦掛牌負(fù)面行為分別有16.5條、5條和2條。

    全國股轉(zhuǎn)公司2016年4月1日起開展主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作。為完善主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)制度，進(jìn)一步滿足監(jiān)管需要，適應(yīng)市場發(fā)展，全國股轉(zhuǎn)公司于2017年8月起調(diào)整《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》。2018年1月，對原《評價(jià)辦法》做了進(jìn)一步完善，主要對于計(jì)值方法作了改進(jìn)完善，在保持評價(jià)體系連貫性的基礎(chǔ)上突出了正面導(dǎo)向。

    具體而言，《評價(jià)辦法》從做市規(guī)模、流動(dòng)性提供和報(bào)價(jià)質(zhì)量三個(gè)方面共設(shè)置7項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)，對做市商的做市行為進(jìn)行多角度評價(jià)。全國股轉(zhuǎn)公司對季度評價(jià)排名靠前的做市商進(jìn)行不同程度的轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)減免，并對年度表現(xiàn)突出的做市商進(jìn)行年度評優(yōu)。其中，季度評價(jià)結(jié)果排名前5%（含）、5%-10%（含）、10%-20%（含）的做市商將分別獲得100%、70%、50%的當(dāng)季度做市轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)減免。