重罰！撤銷華信證券全部業(yè)務(wù)許可 證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)由國(guó)泰君安托管

    本報(bào)記者 王思文

    11月15日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站獲悉，證監(jiān)會(huì)決定于2019年11月15日撤銷華信證券的全部業(yè)務(wù)許可，并委托國(guó)浩律師（北京）事務(wù)所成立行政清理組，對(duì)華信證券進(jìn)行行政清理。

    在行政清理期間，證監(jiān)會(huì)委托國(guó)泰君安證券股份有限公司對(duì)華信證券的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組，對(duì)華信證券、行政清理組及托管組進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。行政清理期限原則上不超過(guò)12個(gè)月。

    此次行政清理的起因是上海華信證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱華信證券）違法為股東上海華信國(guó)際集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)方提供融資、違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)已不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，且逾期未能改正，嚴(yán)重?fù)p害客戶合法權(quán)益，危及公司穩(wěn)健運(yùn)行。

    據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者此前報(bào)道，2018年，證券行業(yè)首次出現(xiàn)D類評(píng)級(jí)券商：華信證券，此前從未有D類評(píng)級(jí)券商出現(xiàn)。

    對(duì)于此次十分罕見(jiàn)的重罰，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前證券行業(yè)整體運(yùn)行規(guī)范，資本充足，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。華信證券被風(fēng)險(xiǎn)處置屬于個(gè)案，下一步證監(jiān)會(huì)將穩(wěn)妥推進(jìn)處置工作，依法保護(hù)客戶和相關(guān)方的合法權(quán)益，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

（編輯 白寶玉）