券商營(yíng)業(yè)部老總違規(guī)炒股遭罰沒2187萬及3年市場(chǎng)禁入

    證券從業(yè)人員不能炒股，是行業(yè)鐵律，但紅線屢被踐踏。原東吳證券某營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理辛某某，借用母親名義炒股，獲利逾千萬，被監(jiān)管部門罰沒2187萬元，并被處3年證券市場(chǎng)禁入。

    證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，是監(jiān)管罰單的“重災(zāi)區(qū)”。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，去年監(jiān)管部門共對(duì)50余名證券從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰，其中，違規(guī)炒股或代人炒股遭罰占比最大。

    違規(guī)炒股被罰沒2187萬

    證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布的行政處罰決定書顯示，2013年原東吳證券蘇州濱河路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理辛某某借用其母親“傅某珍”的名義開通了普通證券賬戶以及兩融賬戶，這兩個(gè)賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶的資金來源均為辛某某的銀行賬戶。

    另外，這個(gè)賬戶主要通過辛某某供職營(yíng)業(yè)部的IP地址和電腦進(jìn)行網(wǎng)上委托下單。證監(jiān)會(huì)查明，“傅某珍”賬戶均由辛某某實(shí)際控制和使用，賬戶交易由辛某某決策并操作。

    這個(gè)賬戶自開立至2016年8月31日，累計(jì)買入成交金額1002.29萬元，累計(jì)賣出獲利1098.73萬元，考慮到余股賬面虧損，合計(jì)獲利1093.93萬元。

    根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)辛某某作出沒一罰一的處罰，合計(jì)罰沒收入2187.86萬元。同時(shí)，由于辛某某的違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，證券交易金額和違法所得金額巨大，情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其采取3年市場(chǎng)禁入措施。

    東吳證券昨日回復(fù)證券時(shí)報(bào)記者時(shí)表示，事情發(fā)生后，公司對(duì)存在的問題認(rèn)真反思，采取了積極的整改措施。記者了解到，事件發(fā)生后，東吳證券首先免去了辛某某的濱河路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理職務(wù)，要求其積極配合調(diào)查；對(duì)全體營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人加強(qiáng)培訓(xùn)。

    同時(shí)，東吳證券表示，將對(duì)員工違規(guī)交易采取零容忍態(tài)度，明確嚴(yán)禁員工出現(xiàn)違規(guī)交易行為，持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)、系統(tǒng)監(jiān)測(cè)、定期檢查。

    營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

    是合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

    有券商人士對(duì)記者表示，在券商營(yíng)業(yè)部里，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人掌握著最多的資源，但受到的合規(guī)監(jiān)管卻相對(duì)弱化，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人是券商合規(guī)管理的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

    “現(xiàn)實(shí)情況中，很多券商尤其是部分小型券商的營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人缺乏監(jiān)管，總部很難進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，營(yíng)業(yè)部也沒有人能夠監(jiān)督他。”有券商營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人此前對(duì)記者表示。

    前年，原太平洋證券騰沖華東路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理?xiàng)钅橙A借他人名義持有、買賣股票，累計(jì)盈利超千萬，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰沒共計(jì)5735萬。去年，原方正證券南京珠江路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理姚某違規(guī)炒股，被監(jiān)管罰沒超170萬。