本報記者 朱寶琛
見習(xí)記者 楊潔
在9月3日舉行的第四屆中小投資者服務(wù)論壇上,上海證券交易所黨委委員、副總經(jīng)理董國群表示,上市公司作為公眾公司,必須尊重、敬畏投資者,才能借助資本市場高質(zhì)量發(fā)展。上市公司質(zhì)量提高了,投資者也能真正獲得回報,投融資更加平衡,市場健康發(fā)展的根基也會更牢。
董國群介紹,在證監(jiān)會指導(dǎo)下,2020年年報期間,上交所動員1600余家公司召開了業(yè)績說明會,其中包括了全部的科創(chuàng)板公司、滬深300指數(shù)公司、“A+H”公司和央企控股公司,業(yè)績說明會的規(guī)模、數(shù)量都創(chuàng)歷史新高。
董國群表示,在證監(jiān)會的指導(dǎo)下,上交所持續(xù)加強風(fēng)險摸排,推動風(fēng)險化解,嚴防風(fēng)險外溢,并將投資者保護放在更重要的位置。一是保障投資者知情權(quán);二是保障投資者的交易權(quán);三是促成合力,分類施策,與地方政府、證監(jiān)局、金融辦等強化溝通,形成風(fēng)險化解合力,按照“三個一批”的思路,通過重整一批、重組一批、主動退一批,促進存量風(fēng)險公司有序出清,提升上市公司的整體質(zhì)量。去年以來,上交所已推動完成逾百家風(fēng)險公司的化解任務(wù),并將高比例質(zhì)押公司數(shù)量壓降至百家以內(nèi)。
在公司監(jiān)管方面,上交所認真踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針,及時處置違法違規(guī)行為,提高違法違規(guī)成本,切實維護投資者權(quán)益。2021年上半年,共作出公開譴責(zé)18份,同比增長20%,并對涉及資金占用、違規(guī)擔(dān)保、財務(wù)造假等惡性違規(guī)案件的相關(guān)責(zé)任人,予以公開認定。同時,多舉措提高案件處理效率,踐行“三及時”原則,積極回應(yīng)市場關(guān)切。
“億萬中小投資者是資本市場最廣泛的基礎(chǔ),投資者能否得到有效信息,對市場前景有無信心,都對資本市場的生命力有直接影響。一線監(jiān)管是交易所的主責(zé)主業(yè),必須守好市場底線。”董國群介紹,這幾年,上交所按照分類監(jiān)管、精準監(jiān)管的思路,認真做好信息披露監(jiān)管。
一是強化日常監(jiān)管,加強定期報告和臨時公告的事中事后審核,堅決打擊財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等重點問題,持續(xù)關(guān)注苗頭性、隱患性問題,強化對“三高類”并購重組監(jiān)管問詢,督促中介機構(gòu)切實履行“看門人”責(zé)任,防范上市公司“病從口入”。
二是嚴格執(zhí)行退市制度,拓寬績差公司多元化退出渠道,做到應(yīng)退盡退,退的下、退的穩(wěn),今年上半年上交所退市公司已達11家。在退市中,我們重點做好投資者訴訟維權(quán)、退市整理期監(jiān)管等事關(guān)投資者切身利益的事項。
三是優(yōu)化信息披露與股價聯(lián)動監(jiān)管,對涉及嚴重概念炒作、“偽市值管理”、“蹭熱點、割韭菜”等擾亂市場秩序、損害投資者利益的行為,堅決予以嚴厲打擊,切實保障投資者利益。
(編輯 張明富)
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