潤邦股份原持股5%以上股東因短線交易被警告并罰款15萬元

    本報(bào)記者 曹衛(wèi)新

    1月3日晚，潤邦股份發(fā)布公告稱，近日，公司獲悉原持股5%以上股東王春山收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》，因短線交易公司股票違法行為，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)王春山給予警告，并處以15萬元的罰款。

    依據(jù)《行政處罰決定書》，2021年2月23日至2022年4月28日期間，王春山女兒王某方控制并操作本人銀河證券普通賬戶累計(jì)買入“潤邦股份”20.15萬股，累計(jì)賣出“潤邦股份”19.43萬股；2021年5月26日至2022年6月27日期間，王春山按照前期發(fā)布的減持計(jì)劃公告，由王春山配偶楊某通過大宗交易和集中競價(jià)方式多次賣出公司股票，累計(jì)賣出“潤邦股份”3102.03萬股。

    經(jīng)監(jiān)管查明，自2021年2月23日至2022年6月27日期間，王春山、王某方多次買賣“潤邦股份”，區(qū)間內(nèi)違規(guī)成交股數(shù)為20.15萬股，違規(guī)交易金額為127.10萬元。上述違法事實(shí)，有潤邦股份公告及說明、相關(guān)人員的詢問筆錄、證券賬戶資料、證券交易流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。考慮到王春山存在主動(dòng)向公司足額繳納短線交易的收益，積極配合案件調(diào)查工作等情節(jié)，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)王春山給予警告，并處以15萬元的罰款。

    記者梳理公告獲悉，王春山在2020年4月份至2023年5月份期間，是持有公司5%以上股份的股東。2020年，潤邦股份以發(fā)行股份的方式向王春山等購買中油環(huán)保73.36%股權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格為9.90億元，交易于2020年3月份完成。根據(jù)《發(fā)行股份購買資產(chǎn)協(xié)議》《業(yè)績補(bǔ)償協(xié)議（二）》等相關(guān)協(xié)議的約定，由于中油環(huán)保未實(shí)現(xiàn)2022年度業(yè)績承諾，王春山作為業(yè)績承諾方需要以其持有的上市公司股份及現(xiàn)金方式向公司補(bǔ)償。經(jīng)計(jì)算應(yīng)補(bǔ)償公司股份數(shù)量為6217.47萬股。彼時(shí)，王春山持有的公司限售股數(shù)量為5582.03萬股，該部分股份全部用于補(bǔ)償，不足部分以現(xiàn)金方式進(jìn)行補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為2332.05萬元。

    “王春山原先所持的公司股份已作為業(yè)績補(bǔ)償股份由公司以總價(jià)1.00元的價(jià)格回購并予以注銷?；刭徸N的相關(guān)手續(xù)去年5月份在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司已辦理完成。處罰相關(guān)事項(xiàng)僅涉及王春山，不涉及上市公司，不會(huì)對(duì)公司正常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生影響。”潤邦股份相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示。

    談及上市公司重要股東短線交易違法行為，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，“短線交易的法律后果主要包含兩個(gè)方面，一是上市公司大股東、董監(jiān)高等特定主體有短線交易行為的，其所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。另一方面根據(jù)短線交易的金額、情節(jié)等監(jiān)管會(huì)給予警示、監(jiān)管措施等處罰，情節(jié)嚴(yán)重的會(huì)給予行政處罰。從這例短線交易案來看，當(dāng)事人短線交易的時(shí)間跨度較長，不排除存在區(qū)間內(nèi)反復(fù)違規(guī)的行為。”

（編輯 閆立良）