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紫晶存儲(chǔ)自曝違規(guī)擔(dān)保25天 上交所快速“亮劍”發(fā)出紀(jì)律處分

2022-04-09 09:28  來源:證券日?qǐng)?bào)網(wǎng) 

    本報(bào)記者 吳曉璐

    4月8日晚間,上交所針對(duì)紫晶存儲(chǔ)及有關(guān)責(zé)任人的違規(guī)擔(dān)保行為,作出紀(jì)律處分決定。而在今年2月份,因公司涉嫌信息披露違法違規(guī),證監(jiān)會(huì)已對(duì)紫晶存儲(chǔ)正式立案調(diào)查。

    3月14日,紫晶存儲(chǔ)發(fā)布公告稱,公司及子公司定期存單違規(guī)質(zhì)押擔(dān)保余額合計(jì)3.73億元,共為14家第三方累計(jì)提供16筆擔(dān)保。截至4月8日,僅僅25天時(shí)間,上交所快速“亮劍”,從嚴(yán)從快處置違規(guī)行為,及時(shí)對(duì)相關(guān)責(zé)任主體嚴(yán)肅問責(zé),向市場表明“零容忍”監(jiān)管態(tài)度。

    上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,本次紀(jì)律處分決定是針對(duì)紫晶存儲(chǔ)已查實(shí)的違規(guī)事實(shí),嚴(yán)格落實(shí)“零容忍”要求,及時(shí)亮劍,切實(shí)維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定和良好生態(tài)。上交所將同步加強(qiáng)與中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門和廣東證監(jiān)局的監(jiān)管協(xié)同配合,并根據(jù)后續(xù)立案調(diào)查結(jié)果,視情況進(jìn)一步做出嚴(yán)肅問責(zé)。同時(shí),督促公司及其持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)盡快采取有效措施,充分保護(hù)公司資金財(cái)產(chǎn)安全,切實(shí)維護(hù)上市公司和投資者利益。

    涉及三大違規(guī)事項(xiàng)

    據(jù)上交所紀(jì)律處分決定書,紫晶存儲(chǔ)及有關(guān)責(zé)任人涉及三大違規(guī)事項(xiàng)。一是公司及有關(guān)責(zé)任人未履行相關(guān)決策程序和信息披露義務(wù),多次違規(guī)對(duì)外提供大額擔(dān)保。公司公告稱,上述違規(guī)擔(dān)保由實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長鄭穆授意安排完成,公司法定代表人鄭穆、廣州紫晶法定代表人羅鐵威、梅州晶鎧法定代表人鐘國裕分別簽署存單質(zhì)押協(xié)議。

    二是公司資金受限相關(guān)信息披露前后不一致,信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確。2021年8月28日,公司披露2021年半年報(bào),未提及定期存單質(zhì)押擔(dān)保事宜。2021年10月1日,公司披露2021年半年報(bào)問詢函回復(fù)公告,稱公司2021年6月末貨幣資金除開具銀行承兌匯票使用的保證金為受限資金外,其余函證銀行資金不存在因質(zhì)押、擔(dān)保等導(dǎo)致資金受限的情形。但2022年3月14日公告顯示,2021年3月至4月,公司及子公司共發(fā)生4筆違規(guī)擔(dān)保,合計(jì)金額23250萬元,涉及公司及子公司在廣州銀行、河南盧氏農(nóng)村商業(yè)銀行開立的銀行賬戶。

    上交所表示,上市公司銀行賬戶是否存在因質(zhì)押、擔(dān)保等導(dǎo)致資金受限的情況,是公司重要的經(jīng)營信息,公司應(yīng)當(dāng)保證相關(guān)信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。但公司上述問詢函回復(fù)與實(shí)際情況不符,與2022年3月14日公告存在信息披露前后不一致,相關(guān)信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確。

    三是持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)意見及專項(xiàng)核查意見存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確。在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi),公司保薦代表人劉能清、邱榮輝在職責(zé)履行方面,未有效督促公司建立健全內(nèi)部控制,未能有效識(shí)別并督促公司披露上述違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng),相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)意見不準(zhǔn)確;未能充分核查公司貨幣資金受限情況,相關(guān)核查意見不真實(shí)、不準(zhǔn)確。

    鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定,上交所對(duì)紫晶存儲(chǔ)及實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長鄭穆、實(shí)際控制人暨時(shí)任董事羅鐵威、時(shí)任董事兼總經(jīng)理鐘國裕、時(shí)任董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)李燕霞予以公開譴責(zé),對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書王煒予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)紫晶存儲(chǔ)持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人劉能清、邱榮輝予以通報(bào)批評(píng)。

    上交所督促公司盡快整改

    回溯可見,紫晶存儲(chǔ)自上市以來一直處在監(jiān)管密切關(guān)注視野之內(nèi)。2021年4月以來,上交所先后多次發(fā)出問詢函和工作函,逐步揭開紫晶存儲(chǔ)上市后預(yù)付賬款激增、業(yè)務(wù)模式變化、貨幣資金、應(yīng)收賬款等多層謎團(tuán)。

    證監(jiān)會(huì)對(duì)紫晶存儲(chǔ)立案調(diào)查以來,公司風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步暴露,監(jiān)管步步緊跟。立案之后,公司陸續(xù)爆出違規(guī)擔(dān)保、資金劃扣、投資者訴訟、控股股東股份質(zhì)押等,風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步暴露。

    上交所在多次監(jiān)管問詢中要求對(duì)已發(fā)生的違規(guī)擔(dān)保限期解除或解決,督促實(shí)際控制人采取有效措施解除質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn),優(yōu)先籌措資金用于賠償給公司帶來損失,以保護(hù)公司資金財(cái)產(chǎn)安全;督促持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任,盡快查明公司違規(guī)擔(dān)保的具體情況并采取必要措施保護(hù)上市公司和投資者利益。

    據(jù)了解,上交所積極加強(qiáng)與地方政府、證監(jiān)局的溝通協(xié)調(diào)。在多方共同努力下,目前公司針對(duì)子公司廣州紫晶違規(guī)擔(dān)保質(zhì)押存單被劃扣的1億元,已向公安報(bào)案;就多筆違規(guī)擔(dān)保存單質(zhì)押,陸續(xù)提起訴訟,起訴相關(guān)擔(dān)保合同無效并采取訴訟保全;控股股東紫辰投資、紫暉投資將尚未質(zhì)押的剩余11.58%股權(quán)質(zhì)押給公司全資子公司深圳紫晶存儲(chǔ)科技有限公司,作為實(shí)控人向公司承擔(dān)連帶責(zé)任的擔(dān)保。

    科創(chuàng)板堅(jiān)持對(duì)違規(guī)行為“零容忍”

    科創(chuàng)板設(shè)立近3年來,上市公司整體運(yùn)作較為規(guī)范。與此同時(shí),由于一些公司及控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”規(guī)范運(yùn)作意識(shí)不強(qiáng),也出現(xiàn)了一些違法違規(guī)現(xiàn)象。

    對(duì)于科創(chuàng)板上市公司、董監(jiān)高等主體的違法違規(guī)行為,上交所始終堅(jiān)持“管早管小、從嚴(yán)從快”的高壓態(tài)勢,做到“露頭就打”,明確傳遞“零容忍”監(jiān)管信號(hào),努力防范市場亂象重演,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)資本市場健康發(fā)展秩序。據(jù)了解,開板至今,科創(chuàng)板公司監(jiān)管已作出紀(jì)律處分11份、監(jiān)管措施69份。

    上交所表示,下一步,將根據(jù)證監(jiān)會(huì)對(duì)紫晶存儲(chǔ)立案調(diào)查結(jié)果,視情況對(duì)查實(shí)的公司其他違法違規(guī)行為做出進(jìn)一步處理。

(編輯 張偉)

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