親屬短線交易違規(guī) 雅本化學(xué)獨董致歉

    本報記者 陳紅

    繼日前中衡設(shè)計高管因親屬違規(guī)買賣公司股票引咎辭職后，蘇州又一家上市公司高管親屬短線交易違規(guī)。

    3月14日晚間，雅本化學(xué)發(fā)布公告稱，公司接到獨立董事張軍出具的《關(guān)于本人親屬買賣公司股票構(gòu)成短線交易的情況及致歉聲明》，獲悉張軍親屬通過證券賬戶買賣雅本化學(xué)股票，存在誤操作買賣公司股票構(gòu)成短線交易的情形。

    具體來看，張軍親屬于3月2日及3月9日累計買入公司股票1.4萬股，于3月11日累計賣出公司股票1.4萬股，此次交易所獲盈利為2.347萬元，上述交易構(gòu)成短線交易。

    《證券法》第四十四條規(guī)定：上市公司、股票在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益。

    按照上述規(guī)定，張軍親屬承諾將本次短線交易所獲盈利2.347萬元全部上繳公司。

    談及本次獨董親屬違規(guī)交易，雅本化學(xué)解釋稱：“張軍為公司第五屆董事會獨立董事，任職期限自2022年3月1日起至第五屆董事會屆滿日止。本次短線交易行為是由于張軍親屬不清楚張軍在雅本化學(xué)擔任獨立董事的具體任職起始日期，系操作失誤造成，不具有主觀故意違規(guī)的情況。經(jīng)了解，公司獨立董事張軍事先并不知悉本次股票交易的相關(guān)情況，且未告知張軍親屬有關(guān)公司經(jīng)營的相關(guān)情況或其他未披露信息，不存在利用短線交易或內(nèi)幕交易謀求利益的目的。”

    3月14日，北京市京師律師事務(wù)所律師孟博在接受《證券日報》記者采訪時表示：“根據(jù)《證券法》第一百八十九條規(guī)定，上市公司、股票在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有該公司百分之五以上股份的股東，違反本法第四十四條的規(guī)定，買賣該公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，應(yīng)給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。”

    除雅本化學(xué)外，《證券日報》記者梳理發(fā)現(xiàn)，開年至今，巨潮資訊網(wǎng)上滬深A(yù)股上市公司公告中，有關(guān)上市公司內(nèi)幕信息知情人買賣股票核查自查的相關(guān)公告有接近200條。

    為何上市公司高管親屬違規(guī)交易事例頻現(xiàn)？監(jiān)管層及上市公司應(yīng)如何把關(guān)？

    對此，京師律師事務(wù)所律師張立文向《證券日報》記者表示：“證券市場周期短、高杠桿、高收益、隱蔽性強、內(nèi)幕信息可靠性，促使交易風險降低，上述是引發(fā)此類行為的核心原因。只有從監(jiān)管到行政處罰、刑法懲罰多維度，不斷加大強化打擊和懲罰力度，才能降低違規(guī)行為的發(fā)生頻率和影響程度。”

    上海久誠律師事務(wù)所律師許峰亦向《證券日報》記者表示：“上市公司高管親屬違規(guī)交易主要存在三種情況，一是對證券法律法規(guī)不夠了解，主觀沒有太多過錯但客觀違規(guī)的交易；二是對證券法律法規(guī)有所了解，但存在僥幸心理。故意短線交易獲利；三是涉嫌內(nèi)幕交易的問題，監(jiān)管應(yīng)該密切關(guān)注。”

    “上市公司高管親屬違規(guī)交易屢禁不止，主要還是違規(guī)成本太低、監(jiān)管不夠健全，很多時候無法及時發(fā)現(xiàn)并及時嚴厲懲處，甚至新證券法之前，連處罰都沒有。在新證券法施行后，短線交易已經(jīng)列入必須處罰的類型，應(yīng)該有所收斂。”許峰說道。

    “上市公司應(yīng)該加大對上市公司董監(jiān)高等人員進行證券法律法規(guī)培訓(xùn)的力度，作為上市公司的董監(jiān)高，應(yīng)該對交易以及信披的規(guī)則非常熟悉，這是法定義務(wù)。上市公司董監(jiān)高及持股較多的股東，也有義務(wù)管理好配偶、父母、子女等密切關(guān)系人，嚴格遵守交易規(guī)則，防止不公平交易行為的出現(xiàn)，各個角色應(yīng)該依法承擔相應(yīng)的法律責任。”許峰補充說道。

（編輯 上官夢露）