遺漏計算陳發(fā)樹個人持股 新華都系增持森特股份涉違規(guī)及短線交易

    本報記者 桂小筍

    1月14日晚間，森特股份發(fā)布公告稱，新華都系此前舉牌公司的行為出現(xiàn)了違規(guī)，構(gòu)成違規(guī)增持及短線交易。

    “新華都集團(tuán)在自查過程中發(fā)現(xiàn)，由于疏忽，在統(tǒng)計新華都集團(tuán)及其一致行動人持有森特股份股票數(shù)量的過程中，遺漏計算了實際控制人陳發(fā)樹個人在安信證券開立的證券賬戶名下購買的216.29萬股森特股份股票，導(dǎo)致未及時發(fā)現(xiàn)新華都集團(tuán)及其一致行動人于2021年12月6日合計持股比例超過5%的情況。”森特股份在公告中解釋。

    “違規(guī)增持未披露同樣涉嫌信息披露違規(guī)。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對《證券日報》記者表示。

    援引公開信息可知，在2021年12月29日，新華都集團(tuán)實際控制人陳發(fā)樹作為另一家上市公司股東計劃參與該公司可轉(zhuǎn)債配售，因其證券賬戶資金不足需通過出售股票的方式籌集資金。新華都集團(tuán)及其實際控制人仍看好森特股份的未來前景無意減持，在未意識到一致行動人持股合計已經(jīng)超過5%的情況下，實際控制人陳發(fā)樹在賣出60萬股森特股份股票籌集資金的同時，協(xié)調(diào)本公司買入相同數(shù)量森特股份股票。

    隨后，新華都集團(tuán)實際控制人陳發(fā)樹收到開戶券商短信和電話，提示上述調(diào)倉行為觸發(fā)券商異常交易風(fēng)控系統(tǒng)互為對手方異常交易預(yù)警。收到該提示后，新華都集團(tuán)對照相關(guān)法規(guī)及時啟動全面自查。在自查過程中發(fā)現(xiàn)，由于疏忽，遺漏計算了實際控制人陳發(fā)樹個人在安信證券開立的證券賬戶名下購買的216.29萬股森特股份股票，導(dǎo)致未及時發(fā)現(xiàn)新華都集團(tuán)及其一致行動人合計持股比例超過5%的情況。

    對于此次公司發(fā)布公告提及的舉牌過程中出現(xiàn)違規(guī)的行為，王智斌對《證券日報》記者表示，“信息披露違規(guī)的認(rèn)定，與行為人主觀狀態(tài)無關(guān)。行為人主觀上是故意還是過失，是否影響股價這些因素，并不影響行為性質(zhì)的認(rèn)定。”

    從市場層面來看，森特股份的股價在2021年變動極大，年初時，股價在8元/股以下長期徘徊，但自2021年3月份開始接連上漲，最高時漲至50元/股以上。