違規(guī)占款遲遲難歸還 股權(quán)兩年多被11次法拍 ST光一大股東股權(quán)又要被強(qiáng)制拍賣(mài)了

    本報(bào)記者 曹衛(wèi)新

    屢次開(kāi)出還款“空頭支票”的ST光一實(shí)控人，其所持股份又將被司法拍賣(mài)。

    1月14日，ST光一發(fā)布公告稱，公司近日收到實(shí)控人龍昌明通知，深圳市福田區(qū)人民法院將于2月10日10時(shí)至2月11日10時(shí)在司法拍賣(mài)平臺(tái)拍賣(mài)其所持公司360萬(wàn)股無(wú)限售流通股股票。

    據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者查閱《廣東省深圳市福田區(qū)人民法院執(zhí)行裁定書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《裁定書(shū)》），本次司法拍賣(mài)申請(qǐng)執(zhí)行人為王艷妝，其與被執(zhí)行人龍昌明存在借款合同糾紛。深圳市福田區(qū)人民法院曾就此糾紛“作出的民事調(diào)解書(shū)”已經(jīng)發(fā)生法律效力，裁定龍昌明清償約1103.08萬(wàn)元及利息等。然而，由于龍昌明沒(méi)有履行生效法律文書(shū)確定的內(nèi)容，王艷妝向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。法院依法拍賣(mài)龍昌明360萬(wàn)股股份，所得款項(xiàng)將用于償還上述債務(wù)。

    這并非龍昌明所持上市公司股權(quán)首次被強(qiáng)制拍賣(mài)。近年來(lái)龍昌明及其一致行動(dòng)人訴訟纏身，借款糾紛不斷。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理，自2019年10月份龍昌明及其一致行動(dòng)人——光一投資所持上市公司股權(quán)首次被強(qiáng)制拍賣(mài)起，截至今年1月14日，ST光一大股東股權(quán)已累計(jì)被強(qiáng)制司法拍賣(mài)11次。兩年多來(lái)，龍昌明及其一致行動(dòng)人經(jīng)過(guò)一系列主動(dòng)或被動(dòng)減持，持股比例已累計(jì)減少約11%。

    大股東債務(wù)纏身

    股權(quán)頻遭拍賣(mài)

    大股東流動(dòng)性危機(jī)始于2017年。彼時(shí)正值公司業(yè)績(jī)低谷，公司股價(jià)大幅波動(dòng)，龍昌明及光一投資頻繁收到融資券商的平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)警示。

    2018年4月26日，光一投資將所持ST光一500萬(wàn)股股份質(zhì)押給自然人沈燕文。但此后由于到期未清償債務(wù)，雙方不得不對(duì)簿公堂。2019年10月15日，臺(tái)州市路橋區(qū)人民法院將光一投資及龍昌明所持ST光一1090.43萬(wàn)股股份司法拍賣(mài)，拍賣(mài)價(jià)款合計(jì)5981.5萬(wàn)元，此項(xiàng)司法拍賣(mài)的申請(qǐng)執(zhí)行人正是沈燕文。

    記者注意到，有關(guān)ST光一的最近一次拍賣(mài)記錄出現(xiàn)在2021年12月3日，當(dāng)日，龍昌明所持360萬(wàn)股無(wú)限售流通股被進(jìn)行司法拍賣(mài)。根據(jù)拍賣(mài)結(jié)果，競(jìng)買(mǎi)號(hào)為B6035的競(jìng)買(mǎi)者以最高應(yīng)價(jià)勝出，標(biāo)的網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)成交價(jià)格為1227.58萬(wàn)元。本次拍賣(mài)共有5人報(bào)名，131人設(shè)置了提醒，64285次被圍觀，競(jìng)買(mǎi)記錄共有50條。

    2021年12月3日這場(chǎng)拍賣(mài)的申請(qǐng)執(zhí)行人即為王艷妝，且該司法拍賣(mài)與2022年2月10日即將開(kāi)始的拍賣(mài)所依據(jù)的《裁定書(shū)》一致。這意味著，2021年12月3日的那場(chǎng)司法拍賣(mài)并未取得成功。

    記者查閱資料了解到，拍賣(mài)買(mǎi)受人本應(yīng)于2021年12月10日將拍賣(mài)成交價(jià)余款（即扣除保證金后的余款）一次性繳入法院指定賬戶。不過(guò)，買(mǎi)受人南京千創(chuàng)科技有限責(zé)任公司未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)繳納尾款，導(dǎo)致該筆拍賣(mài)最終未能完成。

    截至目前，龍昌明持有ST光一股份1262.5萬(wàn)股，占公司總股本的3.1%，光一投資持有公司股份5791.02萬(wàn)股，占公司總股本的14.20%，龍昌明及光一投資合計(jì)持有ST光一7053.52萬(wàn)股，占公司總股本17.3%。而這較龍昌明、光一投資所持ST光一股份于2019年10月份首次被司法拍賣(mài)前，分別減少了1618.84萬(wàn)股（龍昌明所持股份）、3002.14萬(wàn)股（光一投資所持股份），即龍昌明及光一投資持股比例已累計(jì)減少約11%。

    大股東違規(guī)占資2億元

    遲遲未歸還

    除了外部債務(wù)危機(jī)，龍昌明及其一致行動(dòng)人還拖欠上市公司資金。

    公告顯示，截至目前，光一投資對(duì)ST光一占用資金余額約為2億元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的20.44%。此前，光一投資已歸還占用公司金額共計(jì)4880萬(wàn)元。

    1月12日，在回復(fù)深交所問(wèn)詢函公告中，ST光一方面表示，“經(jīng)與控股股東光一投資溝通，目前，光一投資正在努力尋求解決方案，計(jì)劃歸還占用公司資金的方式為現(xiàn)金歸還或是用與公司產(chǎn)業(yè)相關(guān)的資產(chǎn)來(lái)償還。”

    記者查閱中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)獲悉，2020年，在處理益浩金融與光一投資、龍昌明借款合同糾紛時(shí)，上海市長(zhǎng)寧區(qū)人民法院對(duì)光一投資、龍昌明名下的車輛、銀行存款、工商資料、社保等進(jìn)行調(diào)查，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，便對(duì)涉案的質(zhì)押物光一科技股票進(jìn)行了查封。

    關(guān)于曾經(jīng)“彈盡糧絕”的大股東資金面是否已有所改善，公司相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受記者采訪時(shí)并未直面回復(fù)，僅表示公司正在積極與實(shí)控人溝通，目前占資具體歸還時(shí)間暫時(shí)無(wú)法確定。

    那么，上市公司是否也可以借道“拍賣(mài)股權(quán)”追償違規(guī)占資？對(duì)此，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受記者采訪時(shí)表示：“上市公司首先得走司法程序去確認(rèn)債權(quán)。法院判決后有一個(gè)主動(dòng)履行判決書(shū)的程序。如果被執(zhí)行人不履行相應(yīng)的義務(wù)，而后執(zhí)行人可以申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行。”

    “如果債務(wù)人還有其他案件，相關(guān)資產(chǎn)被質(zhì)押，股份被輪候凍結(jié)了，需要等前面的案件處置后，就余額進(jìn)行追討。上市公司理論上可以通過(guò)司法拍賣(mài)追償大股東違規(guī)占資，但這也取決于對(duì)方的財(cái)產(chǎn)狀況。”王智斌補(bǔ)充道。

    實(shí)控人被立案調(diào)查

    或面臨投資者索賠

    籠罩在實(shí)控人債務(wù)危機(jī)的陰影下，ST光一不僅經(jīng)營(yíng)乏力，資本市場(chǎng)形象也一落千丈。

    數(shù)據(jù)顯示，2021年第三季度ST光一依舊處于虧損狀態(tài)，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-2153.65萬(wàn)元，前三季度凈利潤(rùn)累計(jì)虧損6103萬(wàn)元。2021年一年，公司股價(jià)累計(jì)下跌36.84%。

    值得注意的是，2021年11月8日，ST光一對(duì)外披露，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2021年11月5日對(duì)公司及實(shí)控人進(jìn)行立案調(diào)查。調(diào)查的緣由是“實(shí)控人龍昌明涉嫌指使公司從事信息披露違法違規(guī)行為”。

    “如果最終調(diào)查認(rèn)定違規(guī)行為構(gòu)成虛假陳述，投資者是可以進(jìn)行索賠的。具體的可索賠區(qū)間需要等監(jiān)管處罰落地才能進(jìn)一步判定。目前而言，截至2021年11月8日持有ST光一的投資者有機(jī)會(huì)提起民事索賠訴訟，起訴對(duì)象為ST光一及其實(shí)控人。已有一些投資者在我們律所進(jìn)行了登記。”王智斌告訴記者。

    事實(shí)上，盡管調(diào)查結(jié)果尚未公布，但根據(jù)《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第九條規(guī)定，在立案調(diào)查期間，公司大股東不得減持公司股份。

    此外，根據(jù)有關(guān)公告，目前龍昌明及其一致行動(dòng)人所持上市公司剩余股權(quán)均處于凍結(jié)狀態(tài)，存在再次被司法拍賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)。

    香頌資本執(zhí)行董事沈萌在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“大股東債務(wù)問(wèn)題危及上市公司穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。投資者只能寄希望于通過(guò)司法拍賣(mài)，由具備實(shí)力的投資方接手，恢復(fù)上市公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)。”