建設(shè)銀行董事會(huì)秘書履職創(chuàng)新特色

    建設(shè)銀行董事會(huì)秘書 胡昌苗

    建設(shè)銀行董事會(huì)秘書胡昌苗始終以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，帶領(lǐng)董事會(huì)辦公室立足新發(fā)展階段，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，認(rèn)真落實(shí)建行黨委的各項(xiàng)決策部署，努力找準(zhǔn)職責(zé)定位，服務(wù)公司治理體制機(jī)制建設(shè)，提供高質(zhì)量董事履職支持，依法合規(guī)開(kāi)展信息披露，加強(qiáng)投資者交流，踐行ESG理念，服務(wù)公司治理高效運(yùn)轉(zhuǎn)，促進(jìn)全行戰(zhàn)略推進(jìn)和中心工作的開(kāi)展。向社會(huì)各界分享大行實(shí)踐，助力金融市場(chǎng)良性有序發(fā)展。各項(xiàng)工作獲得社會(huì)各界高度評(píng)價(jià)。

    截至目前，建設(shè)銀行連續(xù)第八次獲得上海證券交易所信息披露工作A類評(píng)價(jià)。在明晟（MSCI）2022年ESG最新評(píng)級(jí)中連續(xù)三年保持A級(jí)，為國(guó)內(nèi)同業(yè)最高水平。

    一、與時(shí)俱進(jìn)，服務(wù)公司治理體制機(jī)制建設(shè)再上新臺(tái)階

    （一）促進(jìn)黨的領(lǐng)導(dǎo)和公司治理有機(jī)融合

    一是切實(shí)發(fā)揮黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的領(lǐng)導(dǎo)作用。積極探索中國(guó)特色大型商業(yè)銀行公司治理的特色之路，努力把黨的領(lǐng)導(dǎo)這一特色和優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為完善公司治理的動(dòng)能。二是組織擬定公司章程修訂方案。在章程修訂案中明確“重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)必須經(jīng)黨委前置研究討論后，再由董事會(huì)或高級(jí)管理層按照職權(quán)和規(guī)定程序作出決定”。三是做好黨委會(huì)與董事會(huì)重大事項(xiàng)決策溝通銜接的服務(wù)保障工作。會(huì)同黨委辦公室共同梳理董事會(huì)會(huì)議前需由黨委前置研究討論的重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)清單、行長(zhǎng)辦公會(huì)議清單，明晰董事會(huì)的職責(zé)邊界和決策流程。四是自覺(jué)接受駐建行紀(jì)檢監(jiān)察組監(jiān)督。落實(shí)全面從嚴(yán)治黨政治責(zé)任，邀請(qǐng)駐建行紀(jì)檢監(jiān)察組列席董事會(huì)及下設(shè)各專門委員會(huì)會(huì)議，確保政治監(jiān)督無(wú)死角。

    （二）推進(jìn)完善公司治理制度體系

    優(yōu)化規(guī)范運(yùn)行的長(zhǎng)效機(jī)制。一是推進(jìn)董事會(huì)對(duì)行長(zhǎng)授權(quán)方案的修訂工作。推動(dòng)相關(guān)部門遵循集團(tuán)統(tǒng)一授權(quán)管理，權(quán)責(zé)法定、逐級(jí)授權(quán)，授權(quán)差別化管理研究等原則，擬定董事會(huì)對(duì)行長(zhǎng)授權(quán)修訂方案。二是組織修訂信息披露辦法。調(diào)整臨時(shí)報(bào)告和定期報(bào)告內(nèi)容，規(guī)范信息披露流程和發(fā)布渠道，以及自愿性信息披露等。三是組織制定股份質(zhì)押管理辦法。規(guī)范股東對(duì)外質(zhì)押建設(shè)銀行股份的登記備案、權(quán)利限制、日常管理等事項(xiàng)。

    （三）積極配合公司治理評(píng)估

    配合銀保監(jiān)會(huì)公司治理現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，組織相關(guān)部門全面評(píng)價(jià)公司治理水平，制定整改方案，定期督促落實(shí);配合證監(jiān)會(huì)上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，開(kāi)展公司治理專項(xiàng)自查；推動(dòng)全行圍繞進(jìn)一步加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)、強(qiáng)化股東治理與董事會(huì)治理等多個(gè)方面進(jìn)行持續(xù)評(píng)估，以查促改。

    二、提供高質(zhì)量董事履職支持，服務(wù)公司治理高效運(yùn)行

    有序推進(jìn)“公司治理服務(wù)提升年”專項(xiàng)活動(dòng)，引導(dǎo)全行重視公司治理，提升對(duì)董事履職支持的服務(wù)意識(shí)。

    （一）優(yōu)化董事履職和董事會(huì)運(yùn)行機(jī)制

    一是下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步提升服務(wù)董事會(huì)運(yùn)行質(zhì)效的意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)董事履職保障及提升董事會(huì)運(yùn)行質(zhì)效的通知》，進(jìn)一步明確對(duì)董事會(huì)議案程序、董事知情權(quán)保障等方面的要求。二是創(chuàng)新開(kāi)展會(huì)前問(wèn)題研究與會(huì)議審議相結(jié)合模式。適應(yīng)疫情常態(tài)化防控的新形勢(shì)和建行獨(dú)董全部來(lái)自境外不同國(guó)家和地區(qū)的現(xiàn)實(shí)，以線上線下相結(jié)合的方式，組織相關(guān)部門會(huì)前向股權(quán)董事、獨(dú)立董事分別匯報(bào)董事會(huì)上會(huì)議案、各專門委員會(huì)重要事項(xiàng)等。

    （二）發(fā)揮橋梁紐帶作用，建立多層次信息溝通和報(bào)告體系

    一是籌辦獨(dú)立董事戰(zhàn)略交流會(huì)。定期籌辦董事長(zhǎng)與獨(dú)立董事戰(zhàn)略交流會(huì)，就當(dāng)前國(guó)際國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)金融趨勢(shì)、銀行主要風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略推進(jìn)實(shí)施情況等方面，深入交換意見(jiàn);組織籌辦金融科技戰(zhàn)略交流會(huì)，向董事匯報(bào)金融科技戰(zhàn)略總體規(guī)劃、戰(zhàn)略布局及未來(lái)發(fā)展思路。二是不斷完善董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)、管理層的常態(tài)化溝通交流機(jī)制。經(jīng)常組織董事們與董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)和其他管理層成員進(jìn)行專題研討交流。涵蓋公司治理運(yùn)作、董監(jiān)高履職盡責(zé)、新金融行動(dòng)推進(jìn)、疫情應(yīng)對(duì)及服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)舉措等各個(gè)方面，圍繞當(dāng)前重要熱點(diǎn)問(wèn)題、全行經(jīng)營(yíng)發(fā)展、公司治理運(yùn)作、重大戰(zhàn)略推進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)防控、境外業(yè)務(wù)拓展策略等方面深入研討，提出意見(jiàn)建議。三是組織董事專題研究活動(dòng)。協(xié)助擬定董事會(huì)年度調(diào)研計(jì)劃，周密組織實(shí)施，為董事科學(xué)決策提供有利條件。

    三、強(qiáng)化信息披露與投資者關(guān)系管理，展現(xiàn)建設(shè)銀行戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)和發(fā)展成效

    （一）著力展現(xiàn)新金融成效

    依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)，多措并舉豐富自愿性披露內(nèi)容，有效傳遞新金融行動(dòng)成效。一是緊密跟蹤市場(chǎng)趨勢(shì)，豐富定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告自愿性披露內(nèi)容，精心準(zhǔn)備投資者交流材料，全面展現(xiàn)新金融行動(dòng)的內(nèi)涵、特色和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。年報(bào)在LACP（美國(guó)傳媒專業(yè)聯(lián)盟）舉辦的年報(bào)評(píng)選中連續(xù)四年獲銀行業(yè)白金獎(jiǎng)。二是不斷拓展宣介形式。開(kāi)展“資本市場(chǎng)新金融優(yōu)秀案例”評(píng)選和宣介。推動(dòng)集團(tuán)官方投資者關(guān)系欄目改版，提升市場(chǎng)關(guān)注內(nèi)容的展現(xiàn)效果。結(jié)合業(yè)績(jī)發(fā)布宣傳戰(zhàn)略發(fā)展與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)亮點(diǎn)，獲得廣泛傳播。

    （二）創(chuàng)新形式多樣的投資者交流方式

    綜合運(yùn)用業(yè)績(jī)發(fā)布、業(yè)績(jī)路演、企業(yè)開(kāi)放日、投資者論壇、調(diào)研會(huì)議、集團(tuán)網(wǎng)站、投關(guān)郵箱等線上線下方式開(kāi)展投資者溝通宣介，充分及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切。其中，以視頻直播形式公開(kāi)舉辦年度和中期業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)，線上參會(huì)人數(shù)最高峰時(shí)超過(guò)1400人。

    四、堅(jiān)持ESG理念，致力建設(shè)可持續(xù)發(fā)展銀行

    （一）推進(jìn)ESG管理頂層設(shè)計(jì)

    協(xié)助加強(qiáng)ESG管理體系機(jī)制建設(shè)。服務(wù)制定、實(shí)施《綠色金融發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》和《服務(wù)碳達(dá)峰碳中和行動(dòng)方案》，明確“致力成為全球領(lǐng)先的可持續(xù)發(fā)展銀行”的愿景。進(jìn)一步推動(dòng)明確董事會(huì)社會(huì)責(zé)任、關(guān)聯(lián)交易與消費(fèi)者保護(hù)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)專門負(fù)責(zé)推動(dòng)ESG治理及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控等相關(guān)工作職責(zé)。推進(jìn)設(shè)立管理層環(huán)境、社會(huì)和治理推進(jìn)委員會(huì)，統(tǒng)籌推進(jìn)集團(tuán)整體ESG戰(zhàn)略規(guī)劃、部署及協(xié)調(diào)工作，將ESG理念融入全行戰(zhàn)略發(fā)展、經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控和文化建設(shè)之中。筑牢ESG管理的風(fēng)險(xiǎn)防控屏障。協(xié)助董事會(huì)推動(dòng)管理層將環(huán)境與氣候風(fēng)險(xiǎn)納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提升ESG相關(guān)要素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和定價(jià)能力。推動(dòng)建立ESG相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)機(jī)制，協(xié)助董事會(huì)定期聽(tīng)取管理層關(guān)于環(huán)境與氣候風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告等重點(diǎn)工作的匯報(bào)。強(qiáng)化對(duì)外交流溝通。傾聽(tīng)廣大投資者的訴求與建議，向社會(huì)各界宣介建行在推進(jìn)ESG治理、履行社會(huì)責(zé)任等方面的探索與成效。

    （二）打造可持續(xù)發(fā)展的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)

    推動(dòng)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品創(chuàng)新綠色轉(zhuǎn)型。優(yōu)化綠色信貸結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新碳排放配額質(zhì)押等形式，加大對(duì)綠色行業(yè)的信貸支持力度。探索非信貸領(lǐng)域綠色業(yè)務(wù)發(fā)展，多次發(fā)行多幣種ESG債券。創(chuàng)新發(fā)布“建行-萬(wàn)得綠色ESG債券發(fā)行指數(shù)和收益率曲線”，有效引導(dǎo)綠色債券市場(chǎng)定價(jià)和發(fā)展，榮獲2021年國(guó)際金融論壇全球綠色金融創(chuàng)新獎(jiǎng)。2022年，本行榮獲國(guó)際金融論壇全球綠色金融年度獎(jiǎng)。推動(dòng)日常經(jīng)營(yíng)ESG轉(zhuǎn)型。協(xié)助董事會(huì)引導(dǎo)全行踐行ESG經(jīng)營(yíng)理念，推動(dòng)金融服務(wù)集約化線上化，網(wǎng)絡(luò)渠道業(yè)務(wù)辦理量達(dá)99%以上。創(chuàng)新打造業(yè)內(nèi)首家“零碳”網(wǎng)點(diǎn)，溫情打造1.4萬(wàn)余個(gè)“勞動(dòng)者港灣”，不斷豐富網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)的環(huán)境和社會(huì)責(zé)任內(nèi)涵。

    （三）持續(xù)提升ESG信息披露質(zhì)量

    編制發(fā)布建設(shè)銀行首份《環(huán)境信息披露報(bào)告》。全面披露環(huán)境相關(guān)治理結(jié)構(gòu)、政策制度、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及管理、投融資活動(dòng)的環(huán)境影響、綠色運(yùn)營(yíng)和產(chǎn)品創(chuàng)新等;在定期報(bào)告中系統(tǒng)披露綠色金融相關(guān)政策;環(huán)境相關(guān)目標(biāo)披露同業(yè)領(lǐng)先。

    （四）加強(qiáng)與相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)溝通交流

    密切與中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)、中國(guó)金融學(xué)會(huì)等專業(yè)機(jī)構(gòu)在ESG領(lǐng)域的交流協(xié)作。作為TCFD試點(diǎn)工作組成員，參與編寫《2020年中英環(huán)境信息披露試點(diǎn)工作報(bào)告》。建立ESG投資機(jī)構(gòu)名單。

    五、提供政策建議、分享大行實(shí)踐，助力金融市場(chǎng)良性有序發(fā)展

    （一）主動(dòng)參與監(jiān)管規(guī)則修訂和外部調(diào)研工作

    參與股票上市規(guī)則、ESG披露標(biāo)準(zhǔn)等監(jiān)管規(guī)則征求意見(jiàn)工作。參與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于銀行業(yè)、上市公司獨(dú)立董事制度、上市公司新《證券法》落實(shí)、當(dāng)前經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)等調(diào)研活動(dòng)，提交大型上市銀行角度的實(shí)踐和建議。其中，牽頭撰寫了《上市公司關(guān)于新<證券法>實(shí)施中的問(wèn)題和相關(guān)建議》的調(diào)研報(bào)告，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)建言獻(xiàn)策。

    （二）積極參與外部活動(dòng)，向市場(chǎng)分享大行經(jīng)驗(yàn)

    積極參加中上協(xié)活動(dòng)，協(xié)助協(xié)會(huì)舉辦“2022年第一期上市公司董秘沙龍”。積極參與中國(guó)-東盟金融合作與發(fā)展領(lǐng)袖論壇等各類活動(dòng)，就建設(shè)銀行服務(wù)金融開(kāi)放，以新金融重塑商業(yè)銀行治理文化等內(nèi)容發(fā)表演講。先后在《中國(guó)金融》《中國(guó)銀行業(yè)》雜志發(fā)表等專業(yè)文章，系統(tǒng)介紹建設(shè)銀行服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展理念的國(guó)際視野、家國(guó)情懷和寶貴經(jīng)驗(yàn)。

（編輯 喬川川）