中國神華董事會秘書履職創(chuàng)新特色

    中國神華董事會秘書 黃清

    2022年，中國神華以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，堅持“兩個一以貫之”，以創(chuàng)建國務院國資委“國有企業(yè)公司治理示范企業(yè)”為契機，主動作為、守正創(chuàng)新，不斷夯實公司治理和合規(guī)運營基礎，持續(xù)改進信息披露和投資者關系，在提升投資者回報、強化董事會決策閉環(huán)管理和創(chuàng)建中國企業(yè)特色ESG治理體系等方面提出了中國神華方案、貢獻了中國神華經(jīng)驗。

    一、提升投資者回報：被投資者譽為“踐行共同富裕的最佳國企”

    中國神華管理層高度重視與股東共享企業(yè)發(fā)展成果，積極回報股東，致力于構(gòu)建長期、穩(wěn)定的股東關系，實現(xiàn)公司與股東雙贏。

    重視回應投資者訴求，綜合考慮公司實際和股東意愿，充分考量公司發(fā)展階段、資本開支計劃、盈利規(guī)模和現(xiàn)金流量狀況等因素，在平衡短期利益和長期利益的基礎上，連續(xù)兩次制訂投資者回報規(guī)劃。2019-2021年度現(xiàn)金分紅比例不低于公司當年實現(xiàn)歸屬于股東凈利潤的50%，2022-2024年度分紅比例提升至不低于60%。在實際操作中，2019年度末期股息實際分紅比例達60%，2020、2021年度現(xiàn)金分紅比例均超100%。2005年上市以來，中國神華累計派發(fā)現(xiàn)金股息18次、超過3500億元，是募集資金總額的3.5倍，被投資者譽為“踐行共同富裕的最佳國企”。

    同時，積極用好股份回購政策和股東大會一般授權(quán)，結(jié)合市場情況，爭取最佳時機，適時開展股份回購，最大程度保護全體股東的利益。2020年公司累計回購H股約2110萬股，總金額約港幣3.03億元，回購金額位列港股年度第9位。

    二、支撐科學決策：強化議案全過程閉環(huán)管理

    議案管理是股東（大）會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層（以下簡稱“三會一層”）業(yè)務的重要抓手，是貫穿決策過程的重要載體。中國神華從決策前的細化分類、清單管理、規(guī)范模板；決策中的強化審核、無縫銜接；決策后的督辦落實、定期匯報，實現(xiàn)“三會”議案的全生命周期管理。

    （一）夯實基礎工作，強化計劃性模板化

    通過梳理歷年“三會”臺賬，中國神華定期事項議案約占全年“三會”議案45%，提報時間和議案內(nèi)容相對固定。為提升“三會”運行效率，公司重視計劃性管理，加強年度“三會”計劃編制（包括會議時間、議題安排和重點工作等方面），按照例行、特殊事項分類管理議案和制訂模板，制定《中國神華能源股份有限公司“三會”議案編制格式指引》，精準對接決策事項。議案模板分為清單式和框架式，根據(jù)滬港兩地上市公司監(jiān)管規(guī)則、業(yè)務指南、公告指引等最新規(guī)定定期完善、動態(tài)維護模板庫，確保議案內(nèi)容最大化覆蓋決策要素、滿足披露要求。

    （二）發(fā)揮各方主體作用，重視決策要素無縫銜接

    一是用好信息化手段。通過“三會”管理系統(tǒng)、無紙化會議系統(tǒng)，將議案模板前置管理，與“三會”相互套用，貫通業(yè)務部門議案撰寫、黨委會總辦會前置審議、董事會監(jiān)事會審批等各環(huán)節(jié)，確保議案同一事項履行各個審議程序時的一致性，同時規(guī)范業(yè)務部門審核渠道、加強保密管理、加快議案流轉(zhuǎn)程序。二是強化合規(guī)審核。境內(nèi)外律師、信息披露工作人員提前介入業(yè)務部門的議案準備和審核流程，在議案提交公司黨委會、總經(jīng)理辦公會之前把好合規(guī)關。三是重視發(fā)揮各專門委員會作用，重要議案在提報董事會前，對口專門委員會先行審議把關，發(fā)揮董事的專業(yè)作用和特殊貢獻。

    （三）分解督辦，確保決策事項執(zhí)行到位

    建立健全“三會”重要任務、決策事項分解督辦機制，形成閉環(huán)管理。業(yè)務部門根據(jù)會議決議、講話精神、董事意見建議等分解形成任務清單，明確責任要求，負責部門跟蹤督辦，動態(tài)掌握完成情況，形成專題匯報。

    經(jīng)理層將議案事項落實情況作為第一議題在下一次董事會會議上進行匯報，實現(xiàn)議案全生命周期閉環(huán)管理，使董事會決策高效執(zhí)行到位，解決“三會”業(yè)務“最后一公里”難題。

    三、重視體系建設：ESG治理邁上新臺階

    通過主動探索實踐，公司逐步確立“系統(tǒng)謀劃、整體布局，理順機制、嵌入管理，循序漸進、務求實效、統(tǒng)籌推進”的ESG總體工作思路，建立了圍繞建設世界一流綜合能源上市公司的發(fā)展目標，以數(shù)字化轉(zhuǎn)型、信息化建設為支撐、ESG治理與日常管理相融合的公司ESG治理體系，全程可管理、可衡量、可追蹤。

    （一）加強頂層設計，搭建組織管理架構(gòu)

    一是董事會深度參與ESG工作，對ESG戰(zhàn)略承擔全面責任，審查可能影響公司發(fā)展、業(yè)務運作或股東權(quán)益的ESG事宜，積極推動公司各部門和所屬企業(yè)將ESG理念融入日常生產(chǎn)經(jīng)營管理。二是董事會安全、健康、環(huán)保及ESG工作委員會負責監(jiān)管ESG關鍵議題承諾及表現(xiàn)，評估公司ESG相關風險，定期審查制定公司ESG管理方針、ESG策略及目標，定期向董事會匯報ESG議題。三是ESG工作組（安全環(huán)保組、社會貢獻組和企業(yè)治理組），負責制度建設、風險識別判定、數(shù)據(jù)收集分析、利益相關方溝通等ESG工作，向安全、健康、環(huán)保及ESG工作委員會匯報工作進度。

    （二）謀劃發(fā)展戰(zhàn)略，明晰目標實施路徑

    編制《“十四五”ESG專項規(guī)劃》，分析公司內(nèi)外部ESG治理現(xiàn)狀，明確公司遠景規(guī)劃目標及未來五年ESG工作重點方向，構(gòu)建具有中國神華特色ESG戰(zhàn)略模型，同時制定ESG治理年度實施計劃，提出組織、機制、資金、人才、外部溝通和資源等六方面配套保障措施。

    （三）健全制度體系，確保高效規(guī)范運行

    不斷完善ESG制度體系，著力推動建立覆蓋業(yè)務全域、ESG全系的體制機制。公司制定《ESG管理辦法》，明確ESG工作原則、治理架構(gòu)、職責分工、管理界面和運行機制。根據(jù)ESG管理實際和監(jiān)管評級要求，先后制定應對氣候變化、供應鏈、本地采購、商業(yè)道德、舉報控告人權(quán)益保障等專項制度性文件，確保治理體系規(guī)范運行，各治理主體高效行權(quán)。

    （四）梳理指標體系，率先開發(fā)信息系統(tǒng)

    面對ESG多方要求和海量數(shù)據(jù)，針對滬港兩地上市監(jiān)管要求和國際權(quán)威評級標準，全面梳理ESG治理相關指標，確立了底線、中線、高線3個層次18個主題184個指標，結(jié)合生產(chǎn)運營實際，拆分至313個子指標。

    自主研發(fā)央企第一套ESG治理信息系統(tǒng)，統(tǒng)一管理流程和數(shù)據(jù)標準，深入推動ESG數(shù)字化管理。覆蓋公司所屬產(chǎn)權(quán)單位，實行“三級填報、二級審核、本部管理”的管控模式。以數(shù)據(jù)抽取、填報方式整合公司環(huán)境、社會和治理三方面數(shù)據(jù)信息，最大限度減少報送量，有效解決數(shù)據(jù)采集、共享、存儲和分析短板，高效推動公司ESG治理規(guī)范化、標準化、智慧化。全面提升公司《ESG報告》質(zhì)量和編制效率，為信息披露和利益相關方溝通工作的順利開展奠定堅實基礎。

    （五）探索評級研究，助力發(fā)出中國聲音

    主動與國內(nèi)外評級機構(gòu)溝通交流，歸納各類評級指標規(guī)則，對標分析梳理失分點，形成評級研究報告，有針對性地完善內(nèi)部管理、提升披露水平，將公司優(yōu)秀ESG表現(xiàn)轉(zhuǎn)換成全球投資者共識。針對不適宜中國國情、央企特點的評級，積極探索國外評級研究成果本土化，公司參加編制的《企業(yè)ESG報告編制指南》（T/CERDS4-2022）團體標準已發(fā)布，并將于2023年1月1日正式實施。

    （六）加強經(jīng)驗交流，ESG治理成效顯著

    通過參加行業(yè)論壇、提供精選案例、編制ESG報告、召開業(yè)績說明會等多樣形式，主動披露ESG績效，拓寬信息傳遞渠道，有效回應各方關切。ESG治理工作得到國資委、監(jiān)管機構(gòu)、評級機構(gòu)等多方的高度肯定和資本市場的積極反饋，榮獲中國ESG示范企業(yè)、央企ESG先鋒50、CDP水安全優(yōu)秀表現(xiàn)獎、中國碳公司行業(yè)先鋒等諸多獎項；入選《財富》中國ESG影響力榜單、福布斯中國ESG50榜單，中證指數(shù)滬深300成分股ESG評級AAA；相關經(jīng)驗入選國資委《中央企業(yè)上市公司ESG藍皮書》、上市公司協(xié)會《ESG優(yōu)秀案例》；《打造一流ESG體系推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展——中國神華環(huán)境、社會責任和公司治理（ESG）體系建設探索》榮獲“2022年中國企業(yè)改革發(fā)展優(yōu)秀成果”二等獎，企業(yè)社會價值和資本市場影響力持續(xù)提升，ESG治理評價保持行業(yè)領先。

（編輯 喬川川）