中國神華董事會秘書履職創(chuàng)新特色

    中國神華董事會秘書 黃清

    2022年，中國神華以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指引，堅持“兩個一以貫之”，以創(chuàng)建國務(wù)院國資委“國有企業(yè)公司治理示范企業(yè)”為契機(jī)，主動作為、守正創(chuàng)新，不斷夯實公司治理和合規(guī)運營基礎(chǔ)，持續(xù)改進(jìn)信息披露和投資者關(guān)系，在提升投資者回報、強(qiáng)化董事會決策閉環(huán)管理和創(chuàng)建中國企業(yè)特色ESG治理體系等方面提出了中國神華方案、貢獻(xiàn)了中國神華經(jīng)驗。

    一、提升投資者回報：被投資者譽為“踐行共同富裕的最佳國企”

    中國神華管理層高度重視與股東共享企業(yè)發(fā)展成果，積極回報股東，致力于構(gòu)建長期、穩(wěn)定的股東關(guān)系，實現(xiàn)公司與股東雙贏。

    重視回應(yīng)投資者訴求，綜合考慮公司實際和股東意愿，充分考量公司發(fā)展階段、資本開支計劃、盈利規(guī)模和現(xiàn)金流量狀況等因素，在平衡短期利益和長期利益的基礎(chǔ)上，連續(xù)兩次制訂投資者回報規(guī)劃。2019-2021年度現(xiàn)金分紅比例不低于公司當(dāng)年實現(xiàn)歸屬于股東凈利潤的50%，2022-2024年度分紅比例提升至不低于60%。在實際操作中，2019年度末期股息實際分紅比例達(dá)60%，2020、2021年度現(xiàn)金分紅比例均超100%。2005年上市以來，中國神華累計派發(fā)現(xiàn)金股息18次、超過3500億元，是募集資金總額的3.5倍，被投資者譽為“踐行共同富裕的最佳國企”。

    同時，積極用好股份回購政策和股東大會一般授權(quán)，結(jié)合市場情況，爭取最佳時機(jī)，適時開展股份回購，最大程度保護(hù)全體股東的利益。2020年公司累計回購H股約2110萬股，總金額約港幣3.03億元，回購金額位列港股年度第9位。

    二、支撐科學(xué)決策：強(qiáng)化議案全過程閉環(huán)管理

    議案管理是股東（大）會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層（以下簡稱“三會一層”）業(yè)務(wù)的重要抓手，是貫穿決策過程的重要載體。中國神華從決策前的細(xì)化分類、清單管理、規(guī)范模板；決策中的強(qiáng)化審核、無縫銜接；決策后的督辦落實、定期匯報，實現(xiàn)“三會”議案的全生命周期管理。

    （一）夯實基礎(chǔ)工作，強(qiáng)化計劃性模板化

    通過梳理歷年“三會”臺賬，中國神華定期事項議案約占全年“三會”議案45%，提報時間和議案內(nèi)容相對固定。為提升“三會”運行效率，公司重視計劃性管理，加強(qiáng)年度“三會”計劃編制（包括會議時間、議題安排和重點工作等方面），按照例行、特殊事項分類管理議案和制訂模板，制定《中國神華能源股份有限公司“三會”議案編制格式指引》，精準(zhǔn)對接決策事項。議案模板分為清單式和框架式，根據(jù)滬港兩地上市公司監(jiān)管規(guī)則、業(yè)務(wù)指南、公告指引等最新規(guī)定定期完善、動態(tài)維護(hù)模板庫，確保議案內(nèi)容最大化覆蓋決策要素、滿足披露要求。

    （二）發(fā)揮各方主體作用，重視決策要素?zé)o縫銜接

    一是用好信息化手段。通過“三會”管理系統(tǒng)、無紙化會議系統(tǒng)，將議案模板前置管理，與“三會”相互套用，貫通業(yè)務(wù)部門議案撰寫、黨委會總辦會前置審議、董事會監(jiān)事會審批等各環(huán)節(jié)，確保議案同一事項履行各個審議程序時的一致性，同時規(guī)范業(yè)務(wù)部門審核渠道、加強(qiáng)保密管理、加快議案流轉(zhuǎn)程序。二是強(qiáng)化合規(guī)審核。境內(nèi)外律師、信息披露工作人員提前介入業(yè)務(wù)部門的議案準(zhǔn)備和審核流程，在議案提交公司黨委會、總經(jīng)理辦公會之前把好合規(guī)關(guān)。三是重視發(fā)揮各專門委員會作用，重要議案在提報董事會前，對口專門委員會先行審議把關(guān)，發(fā)揮董事的專業(yè)作用和特殊貢獻(xiàn)。

    （三）分解督辦，確保決策事項執(zhí)行到位

    建立健全“三會”重要任務(wù)、決策事項分解督辦機(jī)制，形成閉環(huán)管理。業(yè)務(wù)部門根據(jù)會議決議、講話精神、董事意見建議等分解形成任務(wù)清單，明確責(zé)任要求，負(fù)責(zé)部門跟蹤督辦，動態(tài)掌握完成情況，形成專題匯報。

    經(jīng)理層將議案事項落實情況作為第一議題在下一次董事會會議上進(jìn)行匯報，實現(xiàn)議案全生命周期閉環(huán)管理，使董事會決策高效執(zhí)行到位，解決“三會”業(yè)務(wù)“最后一公里”難題。

    三、重視體系建設(shè)：ESG治理邁上新臺階

    通過主動探索實踐，公司逐步確立“系統(tǒng)謀劃、整體布局，理順機(jī)制、嵌入管理，循序漸進(jìn)、務(wù)求實效、統(tǒng)籌推進(jìn)”的ESG總體工作思路，建立了圍繞建設(shè)世界一流綜合能源上市公司的發(fā)展目標(biāo)，以數(shù)字化轉(zhuǎn)型、信息化建設(shè)為支撐、ESG治理與日常管理相融合的公司ESG治理體系，全程可管理、可衡量、可追蹤。

    （一）加強(qiáng)頂層設(shè)計，搭建組織管理架構(gòu)

    一是董事會深度參與ESG工作，對ESG戰(zhàn)略承擔(dān)全面責(zé)任，審查可能影響公司發(fā)展、業(yè)務(wù)運作或股東權(quán)益的ESG事宜，積極推動公司各部門和所屬企業(yè)將ESG理念融入日常生產(chǎn)經(jīng)營管理。二是董事會安全、健康、環(huán)保及ESG工作委員會負(fù)責(zé)監(jiān)管ESG關(guān)鍵議題承諾及表現(xiàn)，評估公司ESG相關(guān)風(fēng)險，定期審查制定公司ESG管理方針、ESG策略及目標(biāo)，定期向董事會匯報ESG議題。三是ESG工作組（安全環(huán)保組、社會貢獻(xiàn)組和企業(yè)治理組），負(fù)責(zé)制度建設(shè)、風(fēng)險識別判定、數(shù)據(jù)收集分析、利益相關(guān)方溝通等ESG工作，向安全、健康、環(huán)保及ESG工作委員會匯報工作進(jìn)度。

    （二）謀劃發(fā)展戰(zhàn)略，明晰目標(biāo)實施路徑

    編制《“十四五”ESG專項規(guī)劃》，分析公司內(nèi)外部ESG治理現(xiàn)狀，明確公司遠(yuǎn)景規(guī)劃目標(biāo)及未來五年ESG工作重點方向，構(gòu)建具有中國神華特色ESG戰(zhàn)略模型，同時制定ESG治理年度實施計劃，提出組織、機(jī)制、資金、人才、外部溝通和資源等六方面配套保障措施。

    （三）健全制度體系，確保高效規(guī)范運行

    不斷完善ESG制度體系，著力推動建立覆蓋業(yè)務(wù)全域、ESG全系的體制機(jī)制。公司制定《ESG管理辦法》，明確ESG工作原則、治理架構(gòu)、職責(zé)分工、管理界面和運行機(jī)制。根據(jù)ESG管理實際和監(jiān)管評級要求，先后制定應(yīng)對氣候變化、供應(yīng)鏈、本地采購、商業(yè)道德、舉報控告人權(quán)益保障等專項制度性文件，確保治理體系規(guī)范運行，各治理主體高效行權(quán)。

    （四）梳理指標(biāo)體系，率先開發(fā)信息系統(tǒng)

    面對ESG多方要求和海量數(shù)據(jù)，針對滬港兩地上市監(jiān)管要求和國際權(quán)威評級標(biāo)準(zhǔn)，全面梳理ESG治理相關(guān)指標(biāo)，確立了底線、中線、高線3個層次18個主題184個指標(biāo)，結(jié)合生產(chǎn)運營實際，拆分至313個子指標(biāo)。

    自主研發(fā)央企第一套ESG治理信息系統(tǒng)，統(tǒng)一管理流程和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，深入推動ESG數(shù)字化管理。覆蓋公司所屬產(chǎn)權(quán)單位，實行“三級填報、二級審核、本部管理”的管控模式。以數(shù)據(jù)抽取、填報方式整合公司環(huán)境、社會和治理三方面數(shù)據(jù)信息，最大限度減少報送量，有效解決數(shù)據(jù)采集、共享、存儲和分析短板，高效推動公司ESG治理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、智慧化。全面提升公司《ESG報告》質(zhì)量和編制效率，為信息披露和利益相關(guān)方溝通工作的順利開展奠定堅實基礎(chǔ)。

    （五）探索評級研究，助力發(fā)出中國聲音

    主動與國內(nèi)外評級機(jī)構(gòu)溝通交流，歸納各類評級指標(biāo)規(guī)則，對標(biāo)分析梳理失分點，形成評級研究報告，有針對性地完善內(nèi)部管理、提升披露水平，將公司優(yōu)秀ESG表現(xiàn)轉(zhuǎn)換成全球投資者共識。針對不適宜中國國情、央企特點的評級，積極探索國外評級研究成果本土化，公司參加編制的《企業(yè)ESG報告編制指南》（T/CERDS4-2022）團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)已發(fā)布，并將于2023年1月1日正式實施。

    （六）加強(qiáng)經(jīng)驗交流，ESG治理成效顯著

    通過參加行業(yè)論壇、提供精選案例、編制ESG報告、召開業(yè)績說明會等多樣形式，主動披露ESG績效，拓寬信息傳遞渠道，有效回應(yīng)各方關(guān)切。ESG治理工作得到國資委、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、評級機(jī)構(gòu)等多方的高度肯定和資本市場的積極反饋，榮獲中國ESG示范企業(yè)、央企ESG先鋒50、CDP水安全優(yōu)秀表現(xiàn)獎、中國碳公司行業(yè)先鋒等諸多獎項；入選《財富》中國ESG影響力榜單、福布斯中國ESG50榜單，中證指數(shù)滬深300成分股ESG評級AAA；相關(guān)經(jīng)驗入選國資委《中央企業(yè)上市公司ESG藍(lán)皮書》、上市公司協(xié)會《ESG優(yōu)秀案例》；《打造一流ESG體系推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展——中國神華環(huán)境、社會責(zé)任和公司治理（ESG）體系建設(shè)探索》榮獲“2022年中國企業(yè)改革發(fā)展優(yōu)秀成果”二等獎，企業(yè)社會價值和資本市場影響力持續(xù)提升，ESG治理評價保持行業(yè)領(lǐng)先。

（編輯 喬川川）