公募機構(gòu)加速國際化布局 華泰柏瑞基金香港子公司獲批

    本報記者 方凌晨

    近日，證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱“華泰柏瑞基金”）在香港特別行政區(qū)（以下簡稱“香港”）設(shè)立華泰柏瑞資產(chǎn)管理（國際）有限公司（以下簡稱“華泰柏瑞國際”）獲證監(jiān)會核準批復。又一家公募機構(gòu)獲批設(shè)立香港子公司。

    批復文件顯示，證監(jiān)會核準華泰柏瑞基金以自有資金在香港設(shè)立華泰柏瑞國際，注冊資本為1億港元。并要求華泰柏瑞基金應(yīng)當自該批復下發(fā)之日起12個月內(nèi)完成華泰柏瑞國際的注冊登記工作。華泰柏瑞國際的注冊登記等事項，應(yīng)當遵守香港有關(guān)法律規(guī)定和監(jiān)管要求。

    同時，證監(jiān)會提出，華泰柏瑞基金應(yīng)當按照國家外匯管理部門和證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，建立完備的外匯資產(chǎn)負債風險管理系統(tǒng)，依法辦理外匯資金進出相關(guān)手續(xù)。同時，華泰柏瑞基金應(yīng)當充分履行股東職責，依法參與華泰柏瑞國際的法人治理，健全對華泰柏瑞國際的風險管控，形成權(quán)責明確、流程清晰、制衡有效的管理機制。

    公開信息顯示，華泰柏瑞基金于2023年10月份提交了在境外設(shè)立子公司的申請，并在今年1月份收到證監(jiān)會反饋。證監(jiān)會在反饋意見中提出了兩方面要求，一是要求華泰柏瑞基金對境外子公司管理架構(gòu)進行補充說明，包括但不限于部門設(shè)置、客戶盡職調(diào)查與適當性管理相關(guān)制度安排等；二是要求其適時補充提交公司2023年度經(jīng)審計的財務(wù)報表。而在提交申請一年多后，華泰柏瑞基金獲批設(shè)立華泰柏瑞國際。

    近年來，中國資本市場“引進來”與“走出去”政策措施并舉，在吸引眾多全球金融機構(gòu)加快布局中國市場的同時，我國公募基金公司也積極“出海”，探索全球化投資路徑，為全球投資者提供多元化、便利化的投資渠道。

    香港作為國際金融中心，也成為不少公募機構(gòu)“出海”選擇的重要一步，相關(guān)布局動向接連不斷。例如，2023年3月份，睿遠基金香港子公司——睿遠基金（香港）有限公司正式開業(yè)；2023年7月份，嘉實基金獲準在香港設(shè)立嘉實國際（控股）有限公司。

    此外，還有部分公募機構(gòu)正在申請設(shè)立境外子公司過程中。據(jù)證監(jiān)會12月6日發(fā)布的最新審批情況，朱雀基金、興證全球基金、創(chuàng)金合信基金、廣發(fā)基金四家公募正在排隊申請設(shè)立境外子公司，目前進展不一。

    除了在境外設(shè)立子公司，公募機構(gòu)也積極申請合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）資格，布局QDII業(yè)務(wù)。截至12月6日，方正富邦基金、中金基金、信達澳亞基金、安信基金、諾德基金、銀河基金等9家公募機構(gòu)申請QDII業(yè)務(wù)資格的審批“進度條”在持續(xù)推進中。

    對此，南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝對《證券日報》記者表示：“公募機構(gòu)積極‘出海’，不僅可以開拓國際市場，挖掘新的業(yè)務(wù)增長點，為公募機構(gòu)帶來新的業(yè)務(wù)增長機會，還可以增強公募機構(gòu)在全球范圍資產(chǎn)配置的能力，為境內(nèi)外投資者提供更多投資產(chǎn)品和服務(wù)，更好滿足境內(nèi)外投資者多元化投資需求。同時，公募機構(gòu)‘出海’，有利于講好中國故事，吸引海外長期資金投資中國市場。此外，隨著我國金融業(yè)高水平開放不斷深化，公募機構(gòu)加快國際業(yè)務(wù)布局，擴大在國際市場的參與度和影響力，也有利于進一步提升中國公募行業(yè)的國際化水平。”

    不過，公募機構(gòu)布局國際化業(yè)務(wù)的同時，也面臨著激烈的競爭。田利輝認為，公募機構(gòu)在布局海外業(yè)務(wù)時需要提升國際投研能力、合規(guī)風控能力、產(chǎn)品創(chuàng)新能力、品牌營銷能力和跨文化溝通能力。具體而言，公募機構(gòu)需要強化國際投研團隊的建設(shè)，提升對國際市場的研究和分析能力。公募機構(gòu)還需要適應(yīng)復雜的海外監(jiān)管環(huán)境和不同的文化差異，建立完善的合規(guī)風控體系，以有效防范各類風險。同時，公募機構(gòu)需要加強跨文化溝通能力，加強品牌建設(shè)和營銷工作，提升公司在海外市場的知名度和影響力，并結(jié)合當?shù)厥袌鐾顿Y者的需求，積極拓展完善產(chǎn)品線，增強產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新。