11月份私募證券基金備案數(shù)量環(huán)比大增逾50% 高倉位迎戰(zhàn)年底行情

    本報記者 昌校宇

    私募機(jī)構(gòu)布局熱情持續(xù)回暖，增量資金陸續(xù)進(jìn)場。私募排排網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，11月份，341家私募證券基金管理人合計備案產(chǎn)品488只，較10月份（325只）增幅超50%。

    分策略來看，11月份備案的股票策略產(chǎn)品共283只，占當(dāng)月備案產(chǎn)品總量的57.99%。私募排排網(wǎng)相關(guān)負(fù)責(zé)人對《證券日報》記者表示：“隨著A股市場持續(xù)走強(qiáng)，投資者信心得到極大提振，配置股票策略私募基金的意愿明顯提升。”

    其余策略中，多資產(chǎn)策略也較受私募機(jī)構(gòu)青睞，11月份備案的產(chǎn)品數(shù)量為101只，占當(dāng)月備案產(chǎn)品總量的比重為20.70%。同時，11月份備案的多資產(chǎn)策略產(chǎn)品數(shù)量環(huán)比增幅達(dá)110.42%，創(chuàng)年內(nèi)次新高。上述相關(guān)負(fù)責(zé)人表示：“多資產(chǎn)策略私募基金受追捧，主要因?yàn)樵诠墒?、債市及商品市場均表現(xiàn)較好的當(dāng)下，投資者多元化的配置需求進(jìn)一步增強(qiáng)。”

    期貨及衍生品策略產(chǎn)品備案數(shù)量維持平穩(wěn)增長。數(shù)據(jù)顯示，11月份備案的產(chǎn)品數(shù)量為55只，占當(dāng)月備案產(chǎn)品總量的比重為11.27%，環(huán)比增幅達(dá)57.14%。

    從二級策略來看，11月份備案的量化策略產(chǎn)品以股票量化多頭策略為主，備案產(chǎn)品數(shù)量為66只，占備案量化私募產(chǎn)品總量（130只）的比重為50.77%；股票市場中性策略產(chǎn)品備案數(shù)量為38只，明顯低于常規(guī)月度水平；量化CTA策略（商品交易顧問策略）產(chǎn)品備案數(shù)量為26只。

    從管理規(guī)模來看，小型機(jī)構(gòu)最積極，備案產(chǎn)品總量居前。數(shù)據(jù)顯示，11月份備案的私募證券基金主要來自于180家管理規(guī)模在5億元以下，以及47家管理規(guī)模在5億元至10億元之間的私募機(jī)構(gòu)，它們分別備案產(chǎn)品211只和60只，依次占當(dāng)月備案產(chǎn)品總量的43.24%和12.30%，合計占比達(dá)55.5%。

    大型私募機(jī)構(gòu)平均備案私募證券基金數(shù)量領(lǐng)先。11月份，29家管理規(guī)模在100億元以上的私募機(jī)構(gòu)共備案產(chǎn)品81只，平均每家機(jī)構(gòu)備案產(chǎn)品數(shù)量接近3只；25家管理規(guī)模在50億元至100億元之間的私募機(jī)構(gòu)共備案產(chǎn)品41只，平均每家機(jī)構(gòu)備案產(chǎn)品數(shù)量接近2只，兩者備案產(chǎn)品的平均值明顯高于其他規(guī)模的機(jī)構(gòu)。

    此外，341家私募機(jī)構(gòu)中，備案私募證券基金數(shù)量不少于2只的機(jī)構(gòu)有77家，管理規(guī)模在100億元以上的機(jī)構(gòu)數(shù)量最多。其中，百億元級私募機(jī)構(gòu)博潤銀泰以備案產(chǎn)品12只居首，成為當(dāng)月“備案王”。

    盡管11月份A股市場回調(diào)，但私募機(jī)構(gòu)依舊樂觀看待年底行情。截至11月底，股票主觀多頭策略私募機(jī)構(gòu)的平均倉位為78%，具體倉位結(jié)構(gòu)分布方面，91.2%的私募倉位不低于五成。其中，27.5%的私募倉位處于滿倉及加杠桿狀態(tài)；44.6%的私募倉位大于八成；19.1%的私募倉位在五成至八成之間。

    展望后市，過半數(shù)的私募基金經(jīng)理對12月份行情持樂觀態(tài)度。數(shù)據(jù)顯示，8.0%的基金經(jīng)理持極度樂觀態(tài)度；48.5%的基金經(jīng)理持樂觀態(tài)度。具體操作上，4.0%的基金經(jīng)理打算大幅增倉；23%的基金經(jīng)理打算增倉；69.5%的基金經(jīng)理打算維持倉位不變。