證券時報記者 許孝如
6月9日,中基協(xié)發(fā)布最新通知要求,申請私募基金管理人登記的機構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應低于5人,且一般員工不得兼職;對于不符合員工人數(shù)要求的私募管理人,需在3個月內(nèi)完成整改。值得注意的是,此次通知同時還要求,私募從業(yè)人員應當進行基金從業(yè)資格注冊,且應有后續(xù)職業(yè)培訓管理。
員工數(shù)不低于5人
隨著私募行業(yè)的發(fā)展壯大,監(jiān)管部門也開始不斷收緊政策,提高行業(yè)的準入和運維門檻。
6月9日,中基協(xié)通過AMBERS系統(tǒng)發(fā)布《關于加強私募基金管理機構(gòu)從業(yè)人員資格注冊有關事項的通知》,明確規(guī)定申請私募基金管理人登記的機構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應低于5人,且一般員工不得兼職。
對于不符合相關員工人數(shù)要求的私募管理人,通知要求盡快在3個月內(nèi)完成整改。整改期后,中基協(xié)將對仍不符合要求的管理人采取進一步自律措施。
這意味著少于5人的私募將無法完成備案,不少空殼私募、牌照私募、小型私募若達不到人數(shù)要求也將被淘汰出局,私募的注冊門檻和運營門檻均大幅提升。
北京市康達(廣州)律師事務所高級合伙人余偉權表示,對一些新的管理人特別是2018年底后的應該不會有大影響,因為2018年的備案須知對新管理人已經(jīng)有這樣要求,當然也不排除有的私募在通過管理人登記后,人數(shù)有所減少,但這一般也是少數(shù)。“我認為對舊有的在2018年底前的管理人就會有比較大影響,因為在這之前并沒有對人數(shù)的明確,所以可以看到在協(xié)會的登記公示中,一些老私募(在2018年底前已經(jīng)登記的)人數(shù)上有個別不滿足5人,在這之后比較少。這次整改應該是對應上2018年底與2020年的新設管理人登記須知,以達到整個行業(yè)對人員要求的一致性,也是協(xié)會扶優(yōu)限劣的另一種體現(xiàn)。一般協(xié)會公告后,如在3個月內(nèi)未能達到要求的,主要限制手段是暫停管理人新增產(chǎn)品。”余偉權說。
此外,余偉權認為,從業(yè)人員增加也必然會對一些小規(guī)模存量管理人,以及一些業(yè)績運營不是特別好的管理人增加了經(jīng)營成本,通過這個方法也是一種扶優(yōu)限劣的體現(xiàn)。
數(shù)據(jù)顯示,截至2021年4月末,存續(xù)私募基金管理人為24479家,管理基金規(guī)模達17.79萬億元。其中,私募證券投資基金管理人8920家,私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人14947家,私募資產(chǎn)配置類基金管理人9家,其他私募投資基金管理人603家。
顯然,上述規(guī)定必定引發(fā)私募行業(yè)新一輪大洗牌。目前2萬家的管理人數(shù)量明顯偏多,這也一直是市場的共識。南方一家大型私募負責人表示,未來私募數(shù)量有望減至10000家以內(nèi)。
數(shù)據(jù)顯示,2020年度中基協(xié)辦理通過的私募基金管理人共1148家,較2019年增加66家;注銷登記1058家,即全年新增私募數(shù)量僅90家。隨著監(jiān)管力度的不斷加強,去年下半年以來,注銷的私募管理人數(shù)量明顯增多。
上述通知的下發(fā),必將促使中小私募機構(gòu)加速自我出清,從業(yè)人數(shù)不符合監(jiān)管要求的估計會迎來新一輪注銷高峰。
需進行從業(yè)資格注冊
值得注意的是,中基協(xié)在通知中還對從業(yè)人員有新的要求,包括私募基金管理人相關從業(yè)人員應當進行基金從業(yè)資格注冊以及后續(xù)培訓管理等。
《通知》要求,私募管理人應授權指定資格管理員負責從業(yè)資格管理工作,基金從業(yè)資格注冊通過從業(yè)人員管理平臺進行。
由于大量私募的從業(yè)人數(shù)低于5人,私募行業(yè)或?qū)⑾破鹦乱惠啅臉I(yè)考試的熱潮。
除了要求從業(yè)資格注冊以外,中基協(xié)在通知中還要求私募管理人進行后續(xù)職業(yè)培訓,主要內(nèi)容包括職業(yè)道德、法律法規(guī)、專業(yè)技能等。私募管理人的從業(yè)人員自首次注冊基金從業(yè)資格的第二年起,每年度應完成不少于15學時的后續(xù)職業(yè)培訓,其中職業(yè)道德培訓不少于5學時,并且中基協(xié)還要進行不定期檢查。
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