2單證券集體訴訟誕生 投資者保護力度顯著提升

    本報記者 吳曉璐

    12月31日，廣東省深圳市中級人民法院（簡稱“深圳中院”）、江蘇省南京市中級人民法院（簡稱“南京中院”）先后發(fā)布美尚生態(tài)、金通靈證券虛假陳述責任糾紛特別代表人訴訟權利登記公告（以下簡稱“公告”），這意味著資本市場新增2單集體訴訟（特別代表人訴訟）。

    特別代表人訴訟是“默示加入、明示退出”，是新證券法規(guī)定的保護投資者的重要法律手段，可以一次性覆蓋所有適格投資者，極大便利了投資者維權，降低投資者維權成本，同時，巨額的民事賠償也將大幅提高資本市場違法違規(guī)成本，將對違法違規(guī)行為形成強有力的震懾，為資本市場改革發(fā)展提供強有力的司法保障。此次同時發(fā)起2單特別代表人訴訟，充分彰顯了我國證券監(jiān)管機構與司法部門對證券投資者保護的決心。

    2單特別代表人訴訟誕生

    深圳中院、南京中院分別于12月28日、12月29日發(fā)布美尚生態(tài)、金通靈證券虛假陳述責任糾紛普通代表人訴訟權利登記公告，中證中小投資者服務中心有限責任公司（以下簡稱“投服中心”）隨后表示，公開征集投資者授權委托，申請參加美尚生態(tài)案、金通靈案普通代表人訴訟，并轉換特別代表人訴訟。

    12月31日，2家法院發(fā)布了特別代表人訴訟權利登記公告。據(jù)公告，投服中心于12月30日就兩案分別接受60名權利人的特別授權，向深圳中院、南京中院申請作為代表人參加訴訟。根據(jù)相關法律法規(guī)以及最高人民法院指定管轄，2家法院表示適用特別代表人訴訟程序審理上述美尚生態(tài)案和金通靈案。

    兩案的權利登記公告明確權利人范圍。美尚生態(tài)案權利人范圍為自2015年6月25日（含）至2021年4月30日（含）期間買入，并于2021年4月30日收市后仍持有美尚生態(tài)景觀股份有限公司股票（證券代碼：300495，不含向特定對象發(fā)行的股票），且與本案具有相同種類訴訟請求的投資者，但具有《最高人民法院關于審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規(guī)定》第十二條規(guī)定的交易因果關系不成立情形的除外。

    金通靈案權利人范圍為滿足下列條件之一，且與本案具有相同種類訴訟請求的投資者：一是自2018年4月26日（含）至2023年6月27日（含）期間以公開競價方式買入、并于2023年6月27日（含）閉市后當日仍持有金通靈科技集團股份有限公司股票（證券代碼：300091）；二是自2018年4月26日（含）至2023年4月27日（含）期間以公開競價方式買入、并于2023年4月28日（含）至2023年6月27日（含）期間賣出金通靈科技集團股份有限公司股票（證券代碼：300091）。

    符合權利人范圍的投資者未按期向法院書面聲明退出特別代表人訴訟的，即視為同意參加特別代表人訴訟，即“默示加入”。

    需要投資者注意的是，參加特別代表人訴訟的投資者視為對投服中心進行特別授權，即同意投服中心代表其參加開庭審理，變更、放棄訴訟請求或者承認對方當事人的訴訟請求，與對方當事人達成調解協(xié)議，提起或者放棄上訴，申請執(zhí)行，委托訴訟代理人等。

    投服中心是依照證券法規(guī)定，經證監(jiān)會批準設立并直接管理的證券金融類公益機構。

    投資者可在15日內“聲明退出”

    如果投資者不愿意加入上述2案的特別代表人訴訟，需要“明示退出”。2家法院在公告中明確了投資者聲明退出的權利、期間及方式。兩案權利人范圍的投資者如不愿意參加特別代表人訴訟，應當在公告期間屆滿（即2025年2月5日）后十五日內（即2025年2月20日前），向法院聲明退出訴訟。聲明退出的投資者可以另行起訴，依法不視為特別代表人訴訟的原告。該投資者可以另行起訴。

    另外，特別代表人訴訟案件不預交案件受理費，結案后由敗訴方按照訴訟標的額交納案件受理費。

    此前，國內已經落地兩單證券糾紛特別代表人訴訟案件：康美藥業(yè)特別代表人訴訟案和澤達易盛特別代表人訴訟案，投資者獲賠金額分別為24.59億元、2.8億余元。

    12月20日，證監(jiān)會有關部門負責人答記者問時表示，證券糾紛特別代表人訴訟是《證券法》規(guī)定的保護投資者的重要法律手段，并賦予了投資者保護機構接受投資者委托參加訴訟的法律職能。投服中心作為投資者保護機構，及時關注跟進金通靈、美尚生態(tài)證券虛假陳述責任糾紛案件的審理，依法接受投資者特別授權委托，作為代表人申請參加訴訟并轉換為特別代表人訴訟，這是投服中心積極履行法定職能的重要舉措，有利于切實維護廣大投資者的合法權益。證監(jiān)會支持依法推進這兩起案件的特別代表人訴訟工作。

（編輯 王江浩）