全國股轉(zhuǎn)公司公布監(jiān)管和服務(wù)事項(xiàng)清單 提高監(jiān)管服務(wù)透明度

    本報記者 昌校宇

    為深入貫徹落實(shí)“放管服”要求，促進(jìn)優(yōu)化營商環(huán)境，提高新三板市場監(jiān)管服務(wù)透明度，全國股轉(zhuǎn)公司近日梳理編制了《自律監(jiān)管和市場服務(wù)事項(xiàng)清單》（以下簡稱《清單》），并于12月25日對外公布，方便市場主體“一站式”查詢相關(guān)監(jiān)管要求及服務(wù)內(nèi)容。市場主體可通過全國股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)“法律規(guī)則”下的“服務(wù)指南”欄目查詢完整《清單》。

    本次公布的《清單》共43項(xiàng)。其中，自律監(jiān)管事項(xiàng)20項(xiàng)，涉及證券發(fā)行掛牌監(jiān)管、證券持續(xù)監(jiān)管、證券交易監(jiān)管、主辦券商監(jiān)管、自律管理與救濟(jì)等5類；市場服務(wù)事項(xiàng)23項(xiàng)，涉及證券發(fā)行掛牌服務(wù)、掛牌公司服務(wù)、證券交易服務(wù)、做市商服務(wù)、投資者服務(wù)、其他服務(wù)等6類。

    《清單》對全國股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管和市場服務(wù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了全面盤點(diǎn)、科學(xué)劃分，為改進(jìn)監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù)提供了有效抓手。

    一是監(jiān)管事項(xiàng)強(qiáng)調(diào)公開監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，列明主要規(guī)則依據(jù)，方便市場主體“照單辦事”。除市場主體申請的事項(xiàng)外，《清單》納入了持續(xù)信息披露監(jiān)管、股票交易監(jiān)管、實(shí)施自律監(jiān)管措施等全國股轉(zhuǎn)公司主動履職事項(xiàng)，力求全景式呈現(xiàn)職責(zé)清單。

    二是服務(wù)事項(xiàng)以市場需求為導(dǎo)向，公開辦理流程和材料要求，為市場主體獲取服務(wù)提供充分便利。內(nèi)容上，既包含日常工作中市場主體比較關(guān)心的業(yè)務(wù)咨詢、市場培訓(xùn)等事項(xiàng)，也包含股份回購、交易方式變更、做市商加入及退出、貧困地區(qū)和民族地區(qū)掛牌公司專項(xiàng)政策等具有新三板市場特色的服務(wù)事項(xiàng)。對象上，涵蓋了擬掛牌公司、掛牌公司、中介機(jī)構(gòu)、投資者等各類市場主體。辦理方式上，對于已有明確規(guī)定的服務(wù)事項(xiàng)，列明了相關(guān)規(guī)定；暫無明確規(guī)定的，公布了聯(lián)系方式，方便市場主體及時聯(lián)系相關(guān)工作人員咨詢辦理。

    下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將貫徹“服務(wù)立司”理念，根據(jù)市場變化與業(yè)務(wù)發(fā)展情況，及時對《清單》內(nèi)容進(jìn)行動態(tài)更新，為市場主體提供業(yè)務(wù)便利，穩(wěn)定市場預(yù)期，為建設(shè)監(jiān)管透明有效、服務(wù)便民友好的新三板市場提供堅(jiān)實(shí)保障。

（編輯 張明富）