近期,全國股轉(zhuǎn)公司修訂了《主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》(下稱《持續(xù)督導(dǎo)指引》),并配套起草了《解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議業(yè)務(wù)指南》,同步修改了《持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議(模板)》,于昨日發(fā)布實施。
全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,此舉是為進一步壓實主辦券商持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任,更好發(fā)揮主辦券商遴選企業(yè)的作用,完善市場特色性制度。隨著市場的發(fā)展,主辦券商在持續(xù)督導(dǎo)過程中出現(xiàn)一些新情況,需要通過進一步完善《持續(xù)督導(dǎo)指引》予以解決。
本次修訂主要有以下方面:一是細(xì)化持續(xù)督導(dǎo)工作內(nèi)容,建立“問題清單”制度,健全主辦券商與掛牌公司的日常溝通機制,實現(xiàn)督導(dǎo)與服務(wù)并重。二是優(yōu)化主辦券商核查機制,進一步完善現(xiàn)場核查和非現(xiàn)場核查情形,強化風(fēng)險控制措施,提升核查效率和效果。三是建立單方解除持續(xù)督導(dǎo)機制,明確掛牌公司和主辦券商單方解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的條件和程序,發(fā)揮市場“優(yōu)勝劣汰”作用。
全國股轉(zhuǎn)公司將全面落實新規(guī)要求,持續(xù)完善以主辦券商事前審查為基礎(chǔ)的持續(xù)督導(dǎo)制度和單方解除持續(xù)督導(dǎo)的市場化遴選機制,充分發(fā)揮中介機構(gòu)“看門人”作用,促進掛牌公司質(zhì)量提升。
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