本報記者 李正
近日,深圳市地方金融監(jiān)督管理局發(fā)布《深圳市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點辦法(征求意見稿)》(以下簡稱“征求意見稿”),明確指出,符合投資條件的外商投資股權(quán)投資企業(yè),作為投資者可依法在境內(nèi)開展投資非上市公司股權(quán)業(yè)務(wù);投資上市公司非公開發(fā)行和交易的普通股,包括定向發(fā)行新股、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等;可作為上市公司原股東參與配股;可以為所投資企業(yè)提供管理咨詢;可參與中國證監(jiān)會或中國基金業(yè)協(xié)會允許的其他業(yè)務(wù)。
武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新在接受《證券日報》記者采訪時表示,《征求意見稿》的發(fā)布釋放了一個重要信息:引入更多的國際戰(zhàn)略機構(gòu)投資者到國內(nèi)進行長期投資。
“外資以投資股權(quán)投資公司的身份進入,其投資行為更多的偏向于資本項目下的金融交易,比如開展股權(quán)并購、資產(chǎn)重組等。”董登新進一步表示,引進外資進行股權(quán)投資屬于人民幣國際化的關(guān)鍵一環(huán),所以對這方面的試點將加速人民幣國際化。同時,在放松資本項目管制方面,也具有重要的試驗田作用。
今年10月份,中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳共同印發(fā)的《深圳建設(shè)中國特色社會主義先行示范區(qū)綜合改革試點實施方案(2020-2025年)》(以下簡稱《實施方案》)中提出,要優(yōu)化私募基金市場準(zhǔn)入環(huán)境,進一步放寬前沿技術(shù)領(lǐng)域的外商準(zhǔn)入限制,支持符合條件的外資金融機構(gòu)在深圳依法發(fā)起設(shè)立證券公司、基金管理公司。
有分析認(rèn)為,將《征求意見稿》和《實施方案》結(jié)合起來可以看出,深圳在合格境外投資人制度上正在不斷更新完善,意味著深圳正在積極推動國內(nèi)資本市場引入和利用外資,豐富投資者種類的同時,為資本市場引入活水,從源頭上為國內(nèi)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供助力。
對于上述觀點,中國郵政儲蓄銀行研究員婁飛鵬在接受《證券日報》記者采訪時表示贊同。
同時,婁飛鵬認(rèn)為《征求意見稿》著眼于進一步推動深圳市金融業(yè)新一輪高水平對外開放和擴大利用外資規(guī)模、提升利用外資質(zhì)量,促進和引導(dǎo)深圳市外商投資股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范有序發(fā)展。
“《征求意見稿》降低了準(zhǔn)入門檻,增加了高管股權(quán)激勵,特別是外商投資股權(quán)投資企業(yè),可依法在境內(nèi)投資上市公司非公開發(fā)行和交易的普通股,包括定向發(fā)行新股、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等,有助于為市場引入更多投資資金。”婁飛鵬進一步表示,上述兩項政策的落地,將有助于優(yōu)化國內(nèi)私募基金行業(yè)市場準(zhǔn)入環(huán)境,同時也有助于推動創(chuàng)新型科技企業(yè)發(fā)展。
此外,對于《征求意見稿》在落地時需要注意的問題,婁飛鵬認(rèn)為,在準(zhǔn)入門檻降低后,仍需關(guān)注試點企業(yè)的資質(zhì),保障其具有相應(yīng)的管理和風(fēng)險承受能力,在日常運營中,也要重點做好資金流向監(jiān)管,比如資金流入實體企業(yè),涉及到跨境資金的需要遵守外匯管理規(guī)定等。
(編輯 上官夢露)
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