金融委9天兩提嚴(yán)懲資本市場造假欺詐 3月份以來10家公司被立案調(diào)查

      主持人陳煒：國務(wù)院金融委最近兩次會議均聚焦資本市場，并喊話壓實中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，嚴(yán)懲資本市場欺詐、造假行為。業(yè)界普遍認(rèn)為，資本市場深化發(fā)展是大勢所趨，加大基礎(chǔ)制度建設(shè)，打擊違法行為，保護(hù)投資者權(quán)益，將助力完善市場投融資生態(tài)。

    本報見習(xí)記者 吳曉璐

    在9天時間內(nèi)，金融委會議兩次提及嚴(yán)懲資本市場造假欺詐。

    4月15日，國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會（簡稱金融委）召開第二十六次會議時提出，“最近一段時間，一些上市企業(yè)無視法律和規(guī)則，涉及財務(wù)造假等侵害投資者利益的惡劣行為”。

    “這個新聞信息量很大，監(jiān)管嚴(yán)懲財務(wù)造假，以后個人工作中一定要識別客戶風(fēng)險，服務(wù)優(yōu)良客戶，遠(yuǎn)離不良客戶。”當(dāng)日晚間，接受采訪的律師對《證券日報》記者表示。

    值得注意的是，4月7日，金融委第二十五次會議也曾提出，堅決打擊各種造假和欺詐行為。

    《證券日報》記者據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站統(tǒng)計，今年以來截至4月16日，證監(jiān)會及地方證監(jiān)局發(fā)布36張行政處罰決定書，6張市場禁入決定書。行政處罰決定書中15張涉及信披違規(guī)，9張涉及內(nèi)幕交易。其中，華信國際等3家公司和直接責(zé)任人因虛增利潤、未及時履行權(quán)益變動報告和披露信息存在虛假記載，受到60萬元的頂格處罰。

    3月份，新證券法正式實施，加大了資本市場違法違規(guī)行為處罰力度。記者據(jù)上市公司公告統(tǒng)計，3月份以來，已有秀強(qiáng)股份、延安必康、新疆浩源等10家上市公司涉嫌信披違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查。另外，3月份以來，*ST皇臺等6家公司發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會或地方證監(jiān)局的行政處罰告知書，其中5家涉及虛增營業(yè)收入和利潤。

    新時代證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家潘向東對《證券日報》記者表示，新證券法提高了對違法違規(guī)行為的處罰上限，有助于加大懲處力度，增加違法成本，震懾上市公司和違法行為人，對于提高上市公司質(zhì)量、促進(jìn)資本市場長期健康發(fā)展具有重要作用；同時新證券法通過完善違法違規(guī)處罰的規(guī)定，以期減少欺詐發(fā)行。隨著違法成本的提高，預(yù)計將會顯著降低上市公司的違法違規(guī)行為。

    “后續(xù)監(jiān)管層應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)上市公司造假欺詐的處罰執(zhí)行力度，完善中小投資者法律糾紛處理機(jī)制，保護(hù)中小投資者利益。”潘向東表示。

    北京大學(xué)法學(xué)院教授、金融法研究中心主任彭冰對《證券日報》記者表示，新證券法實施以后，監(jiān)管層要嚴(yán)格執(zhí)法，提升資本市場執(zhí)法的震懾力，形成監(jiān)管執(zhí)法常態(tài)化。而加大對造假、欺詐行為的處罰力度，除了進(jìn)行行政處罰和支持投資者追究民事責(zé)任外，對觸及刑事立案標(biāo)準(zhǔn)的，可以移送檢察院進(jìn)行起訴。“最近上海判了一起財務(wù)造假的案子，對上市公司相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了刑事處罰，這種警示案例的效果就很好。”彭冰補(bǔ)充說。