本報記者 桂小筍
近日,在由中國政法大學企業(yè)法務研究中心和賽尼爾法務智庫主辦,中國經濟信息社、北京仲裁委員會支持的“第十二屆中國上市公司法律風險與合規(guī)指數發(fā)布會暨2019中國上市公司法律風險與合規(guī)管理高峰論壇”上,《中國上市公司法律風險指數報告(2019)》(以下簡稱“指數報告”)發(fā)布。
指數報告顯示,2018年,上市公司法律風險指數六大領域(即公司治理、合規(guī)、訴訟、業(yè)務、財務、員工)中,有五大領域風險上升,其中,合規(guī)領域、訴訟領域風險的快速上升,是驅動2018年上市公司整體風險上升的主要因素。
此外,2018年上市公司法律風險呈現出最明顯的新趨勢,即上市公司違規(guī)、高管責任、重大擔保、非標報告風險下降趨勢的逆轉,并且這種逆轉趨勢勢必仍將在2019年延續(xù),需要引起上市公司、投資者及監(jiān)管機構的密切關注。
需要注意的是,指數報告同時提及,在2019年發(fā)生高管刑事責任風險事件的上市公司,其2018年法律風險大都處于高風險上市公司行列。
從指數報告的內容中可知,通過對中國上市公司法律風險指數大數據分析研究,有兩大新的發(fā)現:一是上市公司多元化轉型三年后,為風險高發(fā)期,例如,此前上市公司的并購,有些并未像設想的那樣帶來業(yè)績的快速發(fā)展,反而因并購風險失控,而不斷顯現出并購后遺癥;二是新股發(fā)行四到五年后,風險水平與整體市場趨同。
(編輯 孫倩)
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