本報記者 張歆
為進一步加強對銀行保險機構(gòu)員工履職行為的監(jiān)管,推動行業(yè)自律和內(nèi)部廉潔建設(shè),提升內(nèi)控機制有效性,督促各機構(gòu)員工公平公正履職,銀保監(jiān)會起草了《關(guān)于銀行保險機構(gòu)員工履職回避工作的指導(dǎo)意見(征求意見稿)》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》),現(xiàn)向社會公開征求意見。銀保監(jiān)會表示,將根據(jù)各界反饋意見,進一步修改完善并適時發(fā)布實施。
《指導(dǎo)意見》共包括總體要求、回避對象、任職回避、業(yè)務(wù)回避、回避程序、工作要求和回避懲戒七個方面、二十一條。主要包括以下五個方面的內(nèi)容。
一是明確履職回避工作的對象范圍、回避方式和程序。對《指導(dǎo)意見》適用的機構(gòu)范圍、人員范圍、親屬范圍等作了規(guī)定,明確回避方式包括任職回避和業(yè)務(wù)回避兩種形式,并對相應(yīng)的回避程序進行了規(guī)范。
二是區(qū)分關(guān)鍵人員和普通人員,重點抓好對關(guān)鍵人員的親屬回避管理。對關(guān)鍵人員實行業(yè)務(wù)回避和任職回避的雙重管理,對普通員工則只要求在辦理重點業(yè)務(wù)時進行親屬回避。
三是推動機構(gòu)健全制度機制建設(shè)?!吨笇?dǎo)意見》主要對履職回避工作提出了原則性要求,在此基礎(chǔ)上,強化機構(gòu)主體責任,要求各機構(gòu)制定并完善內(nèi)部專門的制度辦法。同時,為了推動相關(guān)工作有效落實,要求各機構(gòu)持續(xù)優(yōu)化對員工應(yīng)回避親屬信息的獲取和核實手段,定期對履職回避執(zhí)行情況進行檢查。
四是明確內(nèi)外部回避懲戒措施。一方面,對于員工通過不正當手段逃避履職回避管理的,要求各機構(gòu)依據(jù)內(nèi)部規(guī)章制度嚴肅處理。另一方面,要求監(jiān)管機構(gòu)定期對發(fā)現(xiàn)的問題進行通報,并建立整改跟蹤臺賬,持續(xù)跟進整改進展和結(jié)果,開展整改問責。對于嚴重違反規(guī)定的,應(yīng)依法采取相應(yīng)監(jiān)管措施,并視情形進行行政處罰。
五是適當增強制度彈性??紤]到各類銀行保險機構(gòu)、各個地區(qū)的情況千差萬別,《指導(dǎo)意見》堅持實事求是的原則,適當增強制度彈性。一方面,對于存量任職回避問題的整改給了3年的過渡期,要求機構(gòu)原則上在2022年底前將存量問題清理完畢。另一方面,對于確有特殊情況無法按要求進行任職回避的,允許經(jīng)機構(gòu)審批和公示后予以豁免。
《指導(dǎo)意見》的出臺將有利于推動銀行保險機構(gòu)建立健全履職回避制度,建立履職回避長效工作機制,營造主動申報、嚴格回避、公正履職、強化內(nèi)控的文化氛圍。同時,也有利于進一步完善監(jiān)管制度建設(shè),強化對銀行保險機構(gòu)員工履職行為的監(jiān)管。
(編輯 上官夢露)
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