投服中心將聯(lián)合機(jī)構(gòu)投資者行權(quán)

中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、黨委書記 郭文英

    郭文英：尊敬的肖主席，鄭副總編，陳社長(zhǎng)，各位嘉賓，大家上午好，非常高興參加這次證券日?qǐng)?bào)舉辦的新時(shí)代資本論壇，借此機(jī)會(huì)向一直以來(lái)關(guān)心支持和投資者保護(hù)工作的各位領(lǐng)導(dǎo)，各位嘉賓，表示衷心的感謝！

    下面我結(jié)合投資者服務(wù)中心的工作，向大家報(bào)告一下投資者保護(hù)工作，投護(hù)工作，同時(shí)談一下下一步我們要做什么。

    資本市場(chǎng)發(fā)展的好不好，應(yīng)該說(shuō)一個(gè)重要的標(biāo)志就是投資者，尤其是中小投資者合法權(quán)益保護(hù)的好不好。投資者合法權(quán)益怎么來(lái)保護(hù)，現(xiàn)在應(yīng)該說(shuō)從國(guó)務(wù)院到證監(jiān)會(huì)，都有一系列的指示和批示，而且也出臺(tái)了大的國(guó)九條，小的國(guó)九條，應(yīng)該說(shuō)是方方面面都非常重視，現(xiàn)在也是提出了構(gòu)建投資者保護(hù)的大格局。

    那么投護(hù)中心是格局里面的一個(gè)方面，一個(gè)主體，一個(gè)環(huán)節(jié)，投保中心是2015年12月份成立的，當(dāng)時(shí)有這個(gè)機(jī)構(gòu)，我才能到這里，非常感謝肖主席。

    作為證監(jiān)會(huì)管理的一個(gè)投資者利益保護(hù)機(jī)構(gòu)，成立五年來(lái)形成了一系列的探索和摸索，現(xiàn)在我們也做了大量的投資者保護(hù)工作，我想投資者保護(hù)工作是需要越來(lái)越多的人，越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)，越來(lái)越多的媒體來(lái)參與，也需要投資者更多的參與進(jìn)來(lái)。

    成立以后，主要做了幾項(xiàng)工作，一個(gè)是喚醒中小投資者的股東權(quán)利意識(shí)，投保中心有所有上市公司的股票，我們就是做一個(gè)帶頭大哥，做示范，做引領(lǐng)，做積極的股東，做合格的股東，做示范的股東。通過(guò)法律的手段，從市場(chǎng)的角度，通過(guò)行使執(zhí)行局、股東大會(huì)召集局等權(quán)益，發(fā)揮示范引領(lǐng)的作用，引導(dǎo)中小投資者積極行權(quán)。

    截止到今年的11月底，我們一共持有上市公司3700多家的股票，通過(guò)發(fā)送股東建議函，公開發(fā)聲，聯(lián)合其他機(jī)構(gòu)行權(quán)等方式，累計(jì)行權(quán)2500多場(chǎng)，行使股東權(quán)利3700多次，應(yīng)該說(shuō)起到了很好的示范引領(lǐng)作用。

    第二，做調(diào)解，我們提升證券糾紛的化解能力，主要是貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)和最高院關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛，多元化解機(jī)制的意見，這個(gè)意見里就是要把矛盾盡量不要搞到訴訟去，在系統(tǒng)內(nèi)、在行業(yè)內(nèi)，進(jìn)行化解。我們推出了小額十條機(jī)制，然后建立了全國(guó)性的糾紛調(diào)解網(wǎng)絡(luò)。目前一共登記的案件是12580件，受理的8725件，調(diào)解成功是5715件，投資者的金額是20.33億元。另外我們與全國(guó)35個(gè)轄區(qū)，39家中高級(jí)人民法院建立了對(duì)接的機(jī)制。小額調(diào)解的機(jī)制已經(jīng)推廣到全國(guó)34個(gè)轄區(qū)，覆蓋了179家證券、期貨、基金和投資咨詢法人機(jī)構(gòu)，應(yīng)該說(shuō)在金融法院的支持下，示范化解+調(diào)解這種模式已經(jīng)形成了，首單判決之后，大量的案件請(qǐng)我們來(lái)調(diào)解。

    第三，健全完善維權(quán)機(jī)制，提升中小投資者的維權(quán)效果，推動(dòng)完善證券總體性的訴訟機(jī)制，在示范判決的基礎(chǔ)上，探索證券公益訴訟，推動(dòng)集體訴訟，今年推動(dòng)了好多，現(xiàn)在說(shuō)修訂證券法和這個(gè)有一定的差別，但是進(jìn)步也是非常大。如果說(shuō)是對(duì)上市公司進(jìn)行罰款，或者是追查，等于我們的股民又受到了二次傷害，所以我們今后要對(duì)上市公司的實(shí)際控制人，大股東，真正侵害投資者合法權(quán)益的人來(lái)追責(zé)，要讓他們不敢侵犯投資者的合法權(quán)益。

    我們?yōu)樯虾＝鹑诜ㄔ海?font>全國(guó)首例證券虛假案方正科技做了損失核定，同時(shí)以專家證人的身份出庭接受質(zhì)詢，我們提起訴訟24件，訴求的金額達(dá)到了1.14億元，我們有九家法院委托我們來(lái)做虛假陳述案件的損失核定，核定的金額達(dá)到了3.2億元，涉及到的人數(shù)2000多位。

    第四，我們創(chuàng)新投教的方式，保護(hù)投資者的一個(gè)重要的方面，就是要提高投資者自身保護(hù)能力，如何提高投資者自身保護(hù)能力，我們通過(guò)我們股東來(lái)了這個(gè)節(jié)目，還有投護(hù)論壇，還有投教活動(dòng)，包括四報(bào)一刊，全景網(wǎng)等這些媒體舉辦的各種活動(dòng)，來(lái)普及維權(quán)的知識(shí)，讓投資者真正能夠掌握維護(hù)自身合法權(quán)利的權(quán)益知識(shí)，我們?nèi)ツ旰妥C券日?qǐng)?bào)開展了519中小投資者保護(hù)宣傳周這個(gè)活動(dòng)，效果也很好。經(jīng)過(guò)五年的實(shí)踐、摸索，我們形成了以投資者教育工作為基礎(chǔ)，通過(guò)持股行權(quán)、糾紛調(diào)解，支持訴訟等方式，來(lái)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的投護(hù)模式，下一步我們將繼續(xù)做好方方面面的工作，主要做好以下幾個(gè)方面：

    第一，積極推動(dòng)制定投資者保護(hù)專門的一些法律、規(guī)章，或者是規(guī)定，尤其是將來(lái)有可能的條件下，把投資者保護(hù)條例做出來(lái)，這是一個(gè)尚方寶劍。

    第二，從具體來(lái)說(shuō)，要做好聯(lián)合投資者機(jī)構(gòu)，聯(lián)合有關(guān)的基金和機(jī)構(gòu)來(lái)行權(quán)，提升行權(quán)的質(zhì)量，通過(guò)行權(quán)，提升上市公司的質(zhì)量，上市公司做好了，根本上才是投資者的利益得到保護(hù)。我們要設(shè)立一個(gè)全國(guó)性的證券調(diào)解中心。

    第三，要完善訴訟機(jī)制，現(xiàn)在形成了證券法，提出了訴訟代表人的制度，我們要認(rèn)真的研究，同時(shí)在計(jì)算軟件方面，下一步要擴(kuò)大操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易這一方面，我們要來(lái)探索和研究同時(shí)完善公益律師的管理，發(fā)揮公益律師團(tuán)隊(duì)的責(zé)任。

    第四，我們還要從多層次，多方位，多角度開展形式多樣，內(nèi)容豐富的投教活動(dòng)，讓投資者掌握維權(quán)和行權(quán)的知識(shí)。

    新時(shí)代呼喚新的擔(dān)當(dāng)，新時(shí)代需要我們有新的作為，正在審議的證券法為我們投資者保護(hù)打開了更大的空間，提供了更為堅(jiān)實(shí)的法律保障，我們投保中心將踐行以人民為中心的理念，按照四個(gè)必須，一個(gè)合理的工作要求，秉持為民風(fēng)險(xiǎn)，專業(yè)引領(lǐng)的核心價(jià)值，與系統(tǒng)內(nèi)外各單位，新聞媒體等方方面面，加強(qiáng)配合協(xié)作，深化創(chuàng)新投資者保護(hù)的方式、舉措和機(jī)制，為廣大中小投資者合法權(quán)益保護(hù)做更多努力，做更多貢獻(xiàn)。最后預(yù)祝本次論壇取得圓滿成功。謝謝大家！