投服中心提起首例 退市公司支持訴訟

    ■本報記者 朱寶琛

    中證中小投資者服務中心（簡稱投服中心）日前提起首單退市公司支持訴訟，投服中心公益律師張晏維代理1名投資者，以昆明機床股份有限公司（簡稱昆機或退市昆機）及其大股東沈陽機床（集團）有限責任公司（簡稱沈機集團）為被告，向昆明市中級人民法院提起虛假陳述損害賠償申請，并獲法院受理。

    2015年10月8日，昆機公告其第一大股東沈機集團將以公開征集的方式轉讓昆機股份。2015年10月29日，沈機集團與西藏紫光卓遠股權投資有限公司（簡稱紫光卓遠）簽訂《股權轉讓協(xié)議》，紫光卓遠作為股權轉讓的首選受讓方。2015年11月9日，紫光卓遠在轉讓協(xié)議中增加“3個月自動解除”和“獲得云南各部門支持”條款。

    同年11月10日，沈機集團同意該協(xié)議并蓋章。當天，昆機發(fā)布《關于大股東轉讓公司股份簽署協(xié)議公告》，稱沈機集團擬向紫光卓遠轉讓其持有的昆機25.08%股份，但未披露“3個月自動解除”和“獲得云南各部門支持”條款。

    2016年5月11日，中國證監(jiān)會以信披露違法進行立案稽查，并于2017年2月16日對昆機作出行政處罰，2017年5月18日對沈機集團作出處罰。

    2017年3月20日，昆機發(fā)布《關于在2016年年度報告審計過程中發(fā)現以往年度可能涉嫌財務違規(guī)的重大風險公告》，稱在2016年年度審計過程中，審計人員發(fā)現2016年度公司存在存貨不實、收入跨期等問題，公司展開自查。

    經自查，發(fā)現公司2013年—2016年存在存貨不實、費用少計、銷售收入違反會計準則規(guī)定等多項問題。審計人員提示投資者公司2016年度仍將虧損，由于公司2014、2015年連續(xù)兩年虧損，故存在暫停上市風險。

    2017年3月22日，中國證監(jiān)會予以立案調查，2018年2月12日作出行政處罰。

    2017年3月20日，退市昆機公告披露以前年度涉嫌財務違規(guī)后，股票連續(xù)7個跌停，股價從9元左右一路下跌。2018年5月30日退市整理期間，15個“一字跌停”，2018年7月13日摘牌時股價僅為1.47元，投資者面臨巨大損失。

    投服中心指派公益律師張晏維（上海聯合律師事務所）作為訴訟代理人，支持投資者趙某向退市昆機、沈機集團提起證券虛假陳述民事賠償訴訟，請求法院判決被告賠償投資損失9萬余元。

    據《證券日報》記者了解，截至目前，投服中心累計支持訴訟17起，股東訴訟1起。其中，結案5起，217名投資者獲賠金額946萬元；在審案件13起，適格投資者568名，訴求金額9233萬元。

    投服中心發(fā)揮示范引領作用，首次向退市公司提起支持訴訟，不僅僅是維護委托投資者的利益，而且有利于探索完善退市公司投資者賠償救濟渠道和機制。