新三板業(yè)務(wù)納入券商分類(lèi)評(píng)價(jià)專(zhuān)項(xiàng)加分 年內(nèi)57家主辦證券公司獲加分

    本報(bào)記者 昌校宇

    近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了2021年證券公司分類(lèi)結(jié)果?！蹲C券日?qǐng)?bào)》記者7月27日從全國(guó)股轉(zhuǎn)公司獲悉，為提升資本市場(chǎng)服務(wù)中小企業(yè)水平，支持新三板改革發(fā)展，證監(jiān)會(huì)今年首次將新三板業(yè)務(wù)納入證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)專(zhuān)項(xiàng)加分，并要求全國(guó)股轉(zhuǎn)公司細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、明確評(píng)價(jià)程序并具體開(kāi)展常態(tài)化專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)工作。2021年以來(lái)，共有57家主辦券商獲得新三板專(zhuān)項(xiàng)加分，其中，開(kāi)源證券、申萬(wàn)宏源、國(guó)泰君安、中泰證券、長(zhǎng)江證券等5家券商獲加1分；中信建投、安信證券、東吳證券、國(guó)融證券、中信證券等5家券商獲加0.8分；廣發(fā)證券等9家券商獲加0.5分；銀河證券等19家券商獲加0.3分；民生證券等19家券商獲加0.1分。

    據(jù)了解，為確保加分指標(biāo)客觀(guān)公正、加分過(guò)程公開(kāi)透明、加分結(jié)果符合政策導(dǎo)向，在證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)指導(dǎo)下，經(jīng)多次聽(tīng)取并征求行業(yè)意見(jiàn)，2021年3月份，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司制定并印發(fā)《證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)新三板專(zhuān)項(xiàng)加分方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《加分方案》），圍繞券商參與新三板改革情況、聚焦券商開(kāi)展中小企業(yè)掛牌融資、提供市場(chǎng)流動(dòng)性等核心業(yè)務(wù)，明確新三板專(zhuān)項(xiàng)加分指標(biāo)、方法、程序。2021年新三板專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)最高加分分值為1分，加分范圍涵蓋新三板公開(kāi)發(fā)行保薦承銷(xiāo)、推薦、做市、經(jīng)紀(jì)等主要新三板業(yè)務(wù)，較為全面地反映了證券公司參與新三板改革、服務(wù)中小企業(yè)發(fā)展的情況。

    北京南山投資創(chuàng)始人周運(yùn)南在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，《加分方案》通過(guò)考核來(lái)引導(dǎo)各券商提高對(duì)新三板的重視程度，加大對(duì)新三板的投入力度，進(jìn)而讓券商擁有更大動(dòng)力，更好服務(wù)于新三板掛牌企業(yè)，有效推進(jìn)新三板全面深化改革。

    “《加分方案》的實(shí)施，對(duì)新三板市場(chǎng)的發(fā)展具有重要意義。”加分名次排在首位的開(kāi)源證券有關(guān)人士向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，這主要體現(xiàn)在三個(gè)“有利于”：首先，有利于引導(dǎo)證券公司積極投身新三板改革，促進(jìn)新三板市場(chǎng)發(fā)展；第二，有利于提升證券公司服務(wù)中小企業(yè)的能力；第三，有利于推動(dòng)券商尤其是“中小型”券商特色化發(fā)展。

    從2021年的評(píng)價(jià)情況來(lái)看，獲得專(zhuān)項(xiàng)加分較多的券商，均為積極參與新三板改革、全鏈條服務(wù)中小企業(yè)水平較高的證券公司；而部分券商在“特色、強(qiáng)項(xiàng)、專(zhuān)長(zhǎng)、精品”方面持續(xù)發(fā)力，在發(fā)行融資、掛牌督導(dǎo)等細(xì)分領(lǐng)域形成比較優(yōu)勢(shì)，獲得的專(zhuān)項(xiàng)加分同樣位居前列。

    “一直以來(lái)，中信建投證券高度重視新三板，將新三板業(yè)務(wù)作為戰(zhàn)略性業(yè)務(wù)予以培育和支持，并積極參與新三板市場(chǎng)的重大改革進(jìn)程。”中信建投證券有關(guān)人士告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，2020年，公司積極備戰(zhàn)精選層改革，在首批精選層掛牌項(xiàng)目中以?huà)炫?家的成績(jī)位列市場(chǎng)第一名。除精選層保薦業(yè)務(wù)外，公司也高度重視新三板發(fā)行融資、持續(xù)督導(dǎo)、經(jīng)紀(jì)、做市等業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。在2021年主辦券商新三板專(zhuān)項(xiàng)加分中，公司因新三板業(yè)務(wù)綜合表現(xiàn)突出而加分0.8分。

    證券公司是新三板改革的重要參與者和實(shí)施者，實(shí)施新三板專(zhuān)項(xiàng)加分政策，有利于引導(dǎo)證券公司加大新三板業(yè)務(wù)投入，推動(dòng)新三板改革發(fā)展重點(diǎn)業(yè)務(wù)順利推進(jìn)；有利于促進(jìn)專(zhuān)注于中小企業(yè)專(zhuān)業(yè)服務(wù)的特色券商隊(duì)伍建設(shè)，推動(dòng)形成差異化、特色化發(fā)展的行業(yè)格局；有利于持續(xù)完善新三板市場(chǎng)功能，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)支持中小企業(yè)發(fā)展水平整體提升。

    “新三板專(zhuān)項(xiàng)加分政策對(duì)于新三板改革具有提綱挈領(lǐng)的作用。”東吳證券相關(guān)負(fù)責(zé)人向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，公司通過(guò)該政策初嘗近十年來(lái)發(fā)展、堅(jiān)守、創(chuàng)新新三板業(yè)務(wù)的果實(shí)，認(rèn)識(shí)到新三板業(yè)務(wù)在整個(gè)券商分類(lèi)評(píng)級(jí)中的重要性，也更加堅(jiān)定了加大新三板業(yè)務(wù)投入、大力發(fā)展新三板業(yè)務(wù)的信心。東吳證券將以該政策為指揮棒，全面參與新三板改革，繼續(xù)優(yōu)化、發(fā)展、創(chuàng)新新三板業(yè)務(wù)。

    在北京利物投資管理有限公司創(chuàng)始合伙人常春林看來(lái)，新三板全面深化改革是資本市場(chǎng)改革的重要一環(huán)，新三板業(yè)務(wù)納入證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)專(zhuān)項(xiàng)加分體系及《加分方案》的實(shí)施，有利于中小企業(yè)獲得全方位、深層次的資本市場(chǎng)服務(wù)，從而快速發(fā)展，對(duì)于進(jìn)一步激活新三板市場(chǎng)、進(jìn)一步提高資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的能力均具有重要意義。

    全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，下一步，將在證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，結(jié)合新三板改革及行業(yè)發(fā)展要求，認(rèn)真聽(tīng)取市場(chǎng)各方意見(jiàn)，不斷完善評(píng)價(jià)內(nèi)容，優(yōu)化評(píng)價(jià)方法，引導(dǎo)行業(yè)持續(xù)提升服務(wù)中小企業(yè)水平。