新三板掛牌公司 4宗違規(guī)行為受紀(jì)律處分

    上海證券報(bào)記者昨日獲悉，5月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)4宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對(duì)54宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中45宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，9宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

    紀(jì)律處分情況包括信息披露違規(guī)、未及時(shí)履行重大資產(chǎn)重組相關(guān)程序及信息披露義務(wù)，以及未及時(shí)披露股權(quán)變動(dòng)，也未履行必要的股票發(fā)行審查及信息披露程序等。

    5月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)和公司治理違規(guī)兩類。

    信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息；二是收購(gòu)人未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和法律意見書；三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范；四是掛牌公司進(jìn)行權(quán)益分派未在股權(quán)登記日前披露權(quán)益分派實(shí)施公告。

    公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，包括：掛牌公司提供擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；掛牌公司變更募集資金用途，將募集資金用于禁止性用途等。