新三板自律監(jiān)管對(duì)象擴(kuò)大 納入保薦機(jī)構(gòu)、承銷(xiāo)商等市場(chǎng)主體

    全國(guó)股轉(zhuǎn)公司昨日發(fā)布實(shí)施《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》（下稱(chēng)細(xì)則）。細(xì)則擴(kuò)大了新三板自律監(jiān)管對(duì)象范圍，新增了考量因素及情節(jié)，優(yōu)化了自律監(jiān)管措施程序及公開(kāi)紀(jì)律處分程序。

    全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，為了貫徹落實(shí)新證券法要求，進(jìn)一步提高監(jiān)管透明度，助力提高掛牌公司質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益，本次修訂結(jié)合新三板全面深化改革落地實(shí)施后的市場(chǎng)變化，以“科學(xué)監(jiān)管、分類(lèi)監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管”為指導(dǎo)原則，充分體現(xiàn)了監(jiān)管的力度、溫度和差異度。

    細(xì)則一是修訂擴(kuò)大了自律監(jiān)管對(duì)象范圍，確保監(jiān)管的有效覆蓋。細(xì)則將保薦機(jī)構(gòu)、承銷(xiāo)商、交易參與人、做市商和重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)手方等市場(chǎng)主體納入監(jiān)管對(duì)象范疇。

    二是新增考量因素及情節(jié)，著力實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)管。細(xì)則增加對(duì)市場(chǎng)主體違規(guī)行為進(jìn)行處理時(shí)需要考量的主、客觀因素，并完善從輕、減輕和從重、加重情節(jié)，進(jìn)一步清晰市場(chǎng)主體的責(zé)任界定。

    三是優(yōu)化自律監(jiān)管措施程序，提升監(jiān)管規(guī)范化水平。細(xì)則明確，暫停解限售、建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員、暫不受理中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件、限制賬戶(hù)交易等自律監(jiān)管措施須由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司紀(jì)律處分委員會(huì)審議，保障限制權(quán)利型自律監(jiān)管措施的規(guī)范行使。

    四是公開(kāi)紀(jì)律處分程序，提升監(jiān)管透明度。細(xì)則新增全國(guó)股轉(zhuǎn)公司紀(jì)律處分委員會(huì)設(shè)置、會(huì)議工作程序、委員構(gòu)成及職責(zé)等內(nèi)容，公開(kāi)紀(jì)律處分的決策程序，增強(qiáng)可預(yù)期性，提升監(jiān)管公開(kāi)化水平。