深圳證監(jiān)局與全國股轉(zhuǎn)公司聯(lián)辦新三板董監(jiān)高培訓(xùn)會 助推轄區(qū)掛牌公司規(guī)范發(fā)展

    本報(bào)記者 趙學(xué)毅 見習(xí)記者 林娉瑩

    2020年12月4日，為進(jìn)一步落實(shí)全面深化新三板改革要求，推動深圳轄區(qū)新三板掛牌公司規(guī)范發(fā)展，引導(dǎo)深圳中小企業(yè)以改革為契機(jī)通過資本市場發(fā)展壯大，深圳證監(jiān)局聯(lián)合全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（下稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）舉辦深圳轄區(qū)新三板掛牌公司董事、監(jiān)事及高級管理人員培訓(xùn)會議。

    培訓(xùn)會線上線下同步進(jìn)行，轄區(qū)88家新三板掛牌公司董事長、總經(jīng)理等負(fù)責(zé)人100余人現(xiàn)場參會，另有200余名董事、監(jiān)事及高級管理人員以視頻方式參加了培訓(xùn)。

    深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹了中國證監(jiān)會貫徹落實(shí)黨中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)多層次資本市場建設(shè)的決策部署、全面深化新三板改革的重要舉措，深圳證監(jiān)局推進(jìn)新三板改革落地的工作情況，分析了深圳轄區(qū)新三板市場發(fā)展情況及不足，并對轄區(qū)新三板掛牌公司提出四點(diǎn)希望。

    一是掛牌公司及大股東、董監(jiān)高要按照證監(jiān)會主席易會滿對上市公司提出的要求，堅(jiān)持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏投資者，守住不披露虛假信息、不從事內(nèi)幕交易、不操縱股票價(jià)格、不損害公眾公司利益的“四條底線”。二是聚焦主業(yè)，積極創(chuàng)新，提高產(chǎn)品質(zhì)量與核心競爭力，夯實(shí)發(fā)展基礎(chǔ)。三是抓住當(dāng)前新三板改革的契機(jī)，大力提高直接融資比重，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的后勁。四是建立健全與財(cái)務(wù)會計(jì)相關(guān)的內(nèi)部控制，重視年審機(jī)構(gòu)的選聘，提高信息披露質(zhì)量。

    中國證監(jiān)會非上市公眾公司部、深圳證監(jiān)局、全國股轉(zhuǎn)公司等相關(guān)負(fù)責(zé)人分別介紹了掛牌公司監(jiān)管框架與監(jiān)管重點(diǎn)，詳細(xì)解讀了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》及相關(guān)自律監(jiān)管規(guī)則，精選層公開發(fā)行股票、優(yōu)先股及定向發(fā)行等制度規(guī)則，并結(jié)合典型案例通報(bào)常見違規(guī)問題。深圳市中小企業(yè)服務(wù)局方面就深圳市扶持中小企業(yè)發(fā)展政策進(jìn)行了宣講，鼓勵(lì)深圳掛牌公司用好用足相關(guān)惠企政策。

    本次培訓(xùn)會聚焦規(guī)范與發(fā)展主題，結(jié)合公司存在的問題和困難，有針對性地進(jìn)行講解，并安排了現(xiàn)場答疑和線上交流互動環(huán)節(jié)，取得了較好的效果。

    今年以來，深圳證監(jiān)局堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)并舉，貫徹落實(shí)全面深化新三板改革要求，通過現(xiàn)場走訪調(diào)研、線上線下專題培訓(xùn)、召開座談會等方式優(yōu)化改革服務(wù)，主動上門、加強(qiáng)輔導(dǎo)，了解公司經(jīng)營情況和規(guī)范程度，宣講新三板改革政策，聽取掛牌公司和主辦券商對新三板改革和監(jiān)管服務(wù)工作建議，鼓勵(lì)創(chuàng)新能力強(qiáng)、發(fā)展前景好的掛牌公司運(yùn)用好資本市場融資工具，推動公司做優(yōu)做強(qiáng)。推動成立深圳上市公司協(xié)會新三板掛牌公司專業(yè)委員會，指導(dǎo)協(xié)會充分發(fā)揮行業(yè)自律組織的作用，加大培訓(xùn)力度，搭建掛牌公司的溝通交流平臺，及時(shí)收集反饋掛牌公司的困難和意見，做好會員服務(wù)。

    截至今年11月30日，深圳共有431家新三板掛牌公司，占全國新三板掛牌公司的5.23%，其中精選層公司1家，創(chuàng)新層公司58家，基礎(chǔ)層公司372家，總市值1646.17億元。截至6月末，深圳新三板掛牌公司總資產(chǎn)1261.58億元，凈資產(chǎn)595.8億元。

    在精選層公開發(fā)行方面，深圳轄區(qū)貝特瑞作為全國首批32家精選層公司之一，公開發(fā)行募集資金16.72億元，融資金額和精選層掛牌以來的累計(jì)成交額在首批精選層公司中均位居第一。截至2020年11月末，深圳有11家掛牌公司報(bào)送精選層輔導(dǎo)備案，其中5家公司已完成輔導(dǎo)驗(yàn)收。

    據(jù)介紹，下一步，深圳證監(jiān)局將定期開展深圳轄區(qū)掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的常態(tài)化培訓(xùn)，持續(xù)推動掛牌公司及“關(guān)鍵少數(shù)”人員提升規(guī)范運(yùn)作水平。繼續(xù)加強(qiáng)與深圳市相關(guān)部門、全國股轉(zhuǎn)公司的協(xié)作，促進(jìn)深圳新三板市場健康發(fā)展。

（編輯 張明富）